SEC-skjema U-5S

Hva var SEC Form U-5S?

SEC Form U-5S var en innlevering til Securities and Exchange Com mission (SEC) som måtte sendes inn årlig av alle registrerte holdingselskaper for offentlig bruk. Skjemaet skulle inneholde opplysninger om morholdingselskapet, alle lovpålagte datterselskaper, antall eide ordinære aksjer, prosentandel av stemmerett og bokført verdi av aksjer, samt sammendrag av erverv, salg, funksjonærer, styremedlemmer, innskudd, kontrakter. og regnskap.

SEC brukte denne informasjonen til å overvåke beholdningen, økonomien og driften av det registrerte offentlige verktøyet.

Forstå SEC-skjema U-5S

Skjema U-5S, også kjent som en «årsrapport», var påkrevd i henhold til seksjon fem, regel 1 av Public Utility Holding Company Act av 1935. Loven fra 1935 regulerte holdingselskapene til elektriske og naturgassverk. Skjema U-5S krevde spesifikke avsløringer av holdingselskaper for offentlig bruk, inkludert detaljert informasjon om systemselskaper og investeringer samt oppkjøp. Skjema U-5S var forpliktet i tillegg til standardrapportering av 10-Qs og 10-Ks for SEC-registrerte selskaper.

Loven av 1935 ble opphevet 8. august 2005, med vedtakelsen av energipolitikkloven av 2005. Loven fra 2005 var først og fremst fokusert på nye skatteinsentiver og lån til offentlig nyttesektoren. Den inkluderte ikke bestemmelser for ytterligere U-5S-innleveringer innen offentlig forsyningssektoren. Som sådan gjorde loven fra 2005 Form U-5S foreldet.

SEC-skjema U-5S vs. FINRA-skjema U-5

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5 er den enhetlige oppsigelsesmeldingen for verdipapirbransjens registrering. Megler-forhandlere, investeringsrådgivere og utstedere av verdipapirer bruker skjema U-5 for å rapportere oppsigelse og fast separasjon av en person i de aktuelle jurisdiksjonene eller med en tidligere selvregulerende organisasjon (SRO).

En tidligere arbeidsgiver må sende inn skjema U-5 til FINRA hver gang en registrert representant forlater et sponsorfirma uansett grunn. Skjemaet må sendes inn innen 30 dager etter separasjon. Filer må svare på alle spørsmål og sende inn all forespurt informasjon med mindre annet er angitt i de spesifikke instruksjonene for hvert element i Form U-5. Skjemaet arkiveres vanligvis gjennom FINRAs Web CRD.

Det er tre typer U-5-skjemaer som kan arkiveres. Datoen for U-5-innleveringen kan være viktig fordi den starter det toårige vinduet for registreringsvedlikehold som en representant har tilgjengelig hvis de ikke umiddelbart begynner å jobbe med et annet firma. Når de er arkivert, kan detaljer som sendes inn med skjemaet U-5, bli gjenstand for bakgrunnssjekker og visning av FINRA, SEC og andre interesserte parter.

3 typer U-5-skjemaer

1. Full: Hvis en person blir sagt opp, må arbeidsgiver fylle ut skjema U-5 for full oppsigelse. Arbeidsgiver må fylle ut del tre, velge ja under full oppsigelse og oppgi årsaken til oppsigelsen.

2. Delvis: En delvis oppsigelse avslutter den registrerte representantens forhold til utvalgte SROer eller i utvalgte jurisdiksjoner. Arbeidsgiveren må fylle ut del fem av skjema U-5, som inkluderer del 5A: SRO Delvis oppsigelse og del 5B: Delvis oppsigelse av jurisdiksjon.

3. Endring: Et endringsskjema U-5 kan arkiveres for å gjøre oppdateringer til et opprinnelig arkivert skjema. Seksjoner som kan endres inkluderer avsløring, dato for oppsigelse, årsak til oppsigelse og boliginformasjon.

Seksjoner av skjema U-5

Følgende er de forskjellige delene som måtte fylles ut på skjema U-5.

1. Generell informasjon

2. Nåværende bostedsadresse

3. Full oppsigelse

4. Dato avsluttet

5. Delvis oppsigelse

6. Tilknyttet firmaoppsigelse

7. Spørsmål om avsløring

8. Signatur

9. Rapporteringssider for avsløring

Høydepunkter

• SEC krevde også offentliggjøring av oppkjøp, salg, ledere, direktører, bidrag, kontrakter og regnskap.

• SEC Form U-5S var en innlevering til US Securities and Exchange Commission (SEC) som måtte innleveres årlig av alle registrerte holdingselskaper for offentlig bruk.

• The Public Utility Holding Company Act av 1935, som krevde Form U-5S, ble opphevet i 2005 med vedtakelsen av Energy Policy Act av 2005, som gjorde Form U-5S foreldet.

• Skjemaet krevde opplysninger om morholdingselskapet, alle lovpålagte datterselskaper, antall eide ordinære aksjer, prosentandel av stemmerett og bokført verdi av aksjer

• Tidligere skjema U-5S skal ikke forveksles med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5, som er den enhetlige oppsigelsesmeldingen for verdipapirbransjens registrering som krever at meglere, investeringsrådgivere og utstedere av verdipapirer skal sende inn ved oppsigelse en ansatt.