SEC-formulär U-5S
Vad var SEC Form U-5S?
SEC Form U-5S var en ansökan till Securities and Exchange Commission (SEC) som måste lämnas in årligen av alla registrerade allmännyttiga holdingbolag. Blanketten skulle innehålla information om moderholdingbolaget, alla lagstadgade dotterbolag, antal ägda stamaktier, röstandel och bokfört värde på aktier samt sammanställningar av förvärv, försäljningar, tjänstemän, styrelseledamöter, insatser, kontrakt. och bokslut.
SEC använde denna information för att övervaka innehav, ekonomi och drift av det registrerade allmännyttiga systemet.
Förstå SEC Form U-5S
Blankett U-5S, även känd som en "årsrapport", krävdes enligt Section Five, Regel ett av Public Utility Holding Company Act från 1935. Lagen från 1935 reglerade holdingbolagen för el- och naturgasföretag. Formulär U-5S krävde specifika upplysningar av holdingbolag för allmännyttiga tjänster inklusive detaljerad information om systembolag och investeringar samt förvärv. Form U-5S var obligatoriskt utöver standardrapportering av 10-Qs och 10-Ks för SEC-registrerade företag.
Lagen från 1935 upphävdes den aug. 8, 2005, med antagandet av Energy Policy Act från 2005. Lagen från 2005 var främst inriktad på nya skattelättnader och lån till allmännyttiga sektorn. Det inkluderade inte bestämmelser för ytterligare U-5S-ansökningar inom allmännyttiga sektorn. Som sådan gjorde lagen från 2005 Form U-5S föråldrad.
SEC Form U-5S vs. FINRA blankett U-5
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) blankett U-5 är det enhetliga uppsägningsmeddelandet för registrering av värdepappersbranschen. Mäklare-handlare, investeringsrådgivare och emittenter av värdepapper använder formulär U-5 för att rapportera uppsägning och fast separation av en individ i lämpliga jurisdiktioner eller med en tidigare självreglerande organisation (SRO).
En före detta arbetsgivare måste lämna in formulär U-5 till FINRA varje gång en registrerad representant lämnar ett sponsringsföretag av någon anledning. Blanketten måste lämnas in inom 30 dagar efter separation. Filer måste svara på alla frågor och skicka in all begärd information om inte annat anges i de specifika instruktionerna för varje del av formulär U-5. Formuläret arkiveras vanligtvis via FINRA:s webb- CRD.
Det finns tre typer av formulär U-5 som kan arkiveras. Datumet för U-5-anmälan kan vara viktigt eftersom det börjar det tvååriga fönstret för registreringsunderhåll som en representant har tillgänglig om de inte omedelbart börjar arbeta med ett annat företag. När de har lämnats in kan uppgifter som lämnats med formuläret U-5 bli föremål för bakgrundskontroller och visning av FINRA, SEC och andra intresserade parter.
3 typer av U-5-formulär
Fullständig: Om en individ sägs upp måste arbetsgivaren fylla i blankett U-5 för en fullständig uppsägning. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt tre, välja ja vid full uppsägning och ange orsaken till uppsägningen.
Delvis: En partiell uppsägning avslutar den registrerade representantens relation med utvalda SRO:er eller i utvalda jurisdiktioner. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt fem av blankett U-5, som inkluderar avsnitt 5A: SRO Partiell Uppsägning och Avsnitt 5B: Jurisdiktion Partiell Uppsägning.
Ändring: Ett ändringsformulär U-5 kan arkiveras för att göra uppdateringar av ett ursprungligen arkiverat formulär. Avsnitt som kan ändras inkluderar avslöjande, datum för uppsägning, anledningen till uppsägning och bostadsinformation.
Sektioner av formulär U-5
Följande är de olika avsnitten som behövde fyllas i på formulär U-5.
Allmän information
Aktuell adress
1.Fullständig uppsägning
Datum avslutat
Delvis uppsägning
Anslutet företags uppsägning
Avslöjande frågor
1 Signatur
- Rapporteringssidor för avslöjande
##Höjdpunkter
SEC krävde också offentliggörande av förvärv, försäljningar, tjänstemän, direktörer, bidrag, kontrakt och finansiella rapporter.
SEC Form U-5S var en ansökan till US Securities and Exchange Commission (SEC) som var skyldig att lämnas in årligen av alla registrerade allmännyttiga holdingbolag.
The Public Utility Holding Company Act från 1935, som krävde Form U-5S, upphävdes 2005 med antagandet av Energy Policy Act från 2005, vilket gjorde Form U-5S föråldrad.
Blanketten krävde information om moderholdingbolaget, alla lagstadgade dotterbolag, antal ägda stamaktier, röstandel och ett bokfört värde på aktier
Tidigare blankett U-5S ska inte förväxlas med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Form U-5, som är det enhetliga uppsägningsmeddelandet för värdepappersbranschens registrering som kräver att mäklare-handlare, investeringsrådgivare och emittenter av värdepapper lämnar in vid uppsägning en anställd.
