Borang SEC U-5S

Apakah Borang SEC U-5S?

Borang SEC U-5S adalah pemfailan dengan misi Securities and Exchange Com (SEC) yang perlu diserahkan setiap tahun oleh setiap syarikat pemegang utiliti awam yang berdaftar. Borang tersebut perlu mengandungi maklumat mengenai syarikat induk induk, semua anak syarikat berkanun, bilangan saham biasa yang dimiliki, peratusan kuasa mengundi, dan nilai buku saham, serta ringkasan pemerolehan, jualan, pegawai, pengarah, sumbangan, kontrak , dan penyata kewangan.

SEC menggunakan maklumat ini untuk memantau pegangan, kewangan dan operasi sistem utiliti awam berdaftar.

Memahami Borang SEC U-5S

Borang U-5S, juga dikenali sebagai "laporan tahunan," diperlukan di bawah Seksyen Lima, Peraturan Satu Akta Syarikat Induk Utiliti Awam 1935. Akta 1935 mengawal selia syarikat induk utiliti elektrik dan gas asli. Borang U-5S memerlukan pendedahan khusus syarikat pemegang utiliti awam termasuk maklumat terperinci tentang syarikat sistem dan pelaburan serta pemerolehan. Borang U-5S diwajibkan sebagai tambahan kepada pelaporan standard 10-Qs dan 10-Ks untuk syarikat berdaftar SEC.

Akta 1935 telah dimansuhkan pada 8 Ogos 2005, dengan meluluskan Akta Dasar Tenaga 2005. Akta 2005 terutamanya tertumpu kepada insentif cukai dan pinjaman baharu untuk sektor utiliti awam. Ia tidak termasuk peruntukan untuk pemfailan U-5S tambahan dalam sektor utiliti awam. Oleh itu, akta 2005 menjadikan Borang U-5S usang.

Borang SEC U-5S lwn. Borang U-5 FINRA

Borang U-5 Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) ialah Notis Penamatan Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuriti. Peniaga broker, penasihat pelaburan dan penerbit sekuriti menggunakan Borang U-5 untuk melaporkan penamatan dan pemisahan tegas seseorang individu dalam bidang kuasa yang sesuai atau dengan bekas organisasi kawal selia sendiri (SRO).

Bekas majikan mesti memfailkan Borang U-5 dengan FINRA pada bila-bila masa wakil berdaftar meninggalkan firma penaja atas sebarang sebab. Borang mesti difailkan dalam tempoh 30 hari selepas pemisahan. Pemfail mesti menjawab semua soalan dan menyerahkan semua maklumat yang diminta melainkan jika diarahkan sebaliknya dalam arahan khusus untuk setiap elemen Borang U-5. Borang tersebut biasanya difailkan melalui Web CRD FINRA.

Terdapat tiga jenis Borang U-5 yang boleh difailkan. Tarikh pemfailan U-5 boleh menjadi penting kerana ia memulakan tetingkap dua tahun untuk penyelenggaraan pendaftaran yang ada oleh wakil jika mereka tidak segera mula bekerja dengan firma lain. Setelah difailkan, butiran yang diserahkan bersama Borang U-5 boleh tertakluk pada semakan latar belakang dan dilihat oleh FINRA, SEC dan pihak lain yang berminat.

3 Jenis Pemfailan Borang U-5

1. Penuh: Jika seseorang individu diberhentikan kerja, majikan mesti melengkapkan Borang U-5 untuk penamatan penuh. Majikan mesti mengisi Bahagian Tiga, pilih ya di bawah penamatan penuh, dan berikan sebab penamatan.

2. Sebahagian: Penamatan separa menamatkan hubungan wakil berdaftar dengan SRO terpilih atau dalam bidang kuasa terpilih. Majikan mesti melengkapkan Seksyen Lima Borang U-5, yang merangkumi Seksyen 5A: Penamatan Separa SRO dan Seksyen 5B: Penamatan Separa Bidang Kuasa.

3. Pindaan: Pindaan Borang U-5 boleh difailkan untuk membuat kemas kini kepada Borang yang difailkan asal. Bahagian yang boleh dipinda termasuk pendedahan, tarikh penamatan, sebab penamatan dan maklumat kediaman.

Bahagian Borang U-5

Berikut adalah bahagian berbeza yang perlu dilengkapkan pada Borang U-5.

1. Maklumat am

2. Alamat kediaman semasa

3. Penamatan penuh

4. Tarikh ditamatkan

5. Penamatan separa

6. Penamatan firma gabungan

7. Soalan pendedahan

8. Tandatangan

9. Halaman pelaporan pendedahan

Sorotan

• SEC juga memerlukan pendedahan pengambilalihan, jualan, pegawai, pengarah, sumbangan, kontrak dan penyata kewangan.

• Borang SEC U-5S ialah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) yang perlu difailkan setiap tahun oleh setiap syarikat pemegang utiliti awam berdaftar.

• Akta Syarikat Pegangan Utiliti Awam 1935, yang memerlukan Borang U-5S telah dimansuhkan pada tahun 2005 dengan kelulusan Akta Dasar Tenaga 2005, yang menjadikan Borang U-5S usang.

• Borang memerlukan maklumat mengenai syarikat induk induk, semua anak syarikat berkanun, bilangan saham biasa yang dimiliki, peratusan kuasa mengundi dan nilai buku saham

• Bekas borang U-5S tidak boleh dikelirukan dengan Borang U-5 Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), iaitu Notis Penamatan Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuriti yang memerlukan peniaga broker, penasihat pelaburan dan penerbit sekuriti untuk memfailkan apabila menamatkan seorang pekerja.