SEC-Formular U-5S

Was war das SEC-Formular U-5S?

Das SEC-Formular U-5S war eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission ( SEC), die jährlich von jeder registrierten öffentlichen Versorgungsgesellschaft eingereicht werden musste. Das Formular musste Informationen über die Muttergesellschaft, alle gesetzlichen Tochtergesellschaften, die Anzahl der gehaltenen Stammaktien, den Stimmrechtsanteil und den Buchwert der Aktien sowie Zusammenfassungen von Akquisitionen, Verkäufen, leitenden Angestellten, Direktoren, Beiträgen und Verträgen enthalten , und Jahresabschlüsse.

Die SEC verwendete diese Informationen, um die Bestände, Finanzen und den Betrieb des registrierten öffentlichen Versorgungssystems zu überwachen.

SEC-Formular U-5S verstehen

Das Formular U-5S, auch als „Jahresbericht“ bekannt, war gemäß Abschnitt 5, Regel Eins des Public Utility Holding Company Act von 1935 erforderlich. Das Gesetz von 1935 regelte die Holdinggesellschaften von Strom- und Erdgasversorgungsunternehmen. Das Formular U-5S erforderte spezifische Offenlegungen von Holdinggesellschaften öffentlicher Versorgungsunternehmen, einschließlich detaillierter Informationen zu Systemunternehmen und Investitionen sowie Akquisitionen. Das Formular U-5S war zusätzlich zur Standardmeldung von 10-Qs und 10-Ks für bei der SEC registrierte Unternehmen obligatorisch.

Das Gesetz von 1935 wurde am 8. August 2005 mit der Verabschiedung des Energy Policy Act von 2005 aufgehoben. Das Gesetz von 2005 konzentrierte sich hauptsächlich auf neue Steueranreize und Darlehen für den öffentlichen Versorgungssektor. Es enthielt keine Bestimmungen für zusätzliche U-5S-Anmeldungen innerhalb des öffentlichen Versorgungssektors. Als solches machte das Gesetz von 2005 das Formular U-5S obsolet.

SEC-Formular U-5S vs. FINRA-Formular U-5

Formular U-5 der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die Einheitliche Kündigungsmitteilung für die Registrierung der Wertpapierbranche. Broker-Dealer, Anlageberater und Emittenten von Wertpapieren verwenden das Formular U-5, um die Kündigung und feste Trennung einer Person in den entsprechenden Gerichtsbarkeiten oder bei einer ehemaligen Selbstregulierungsorganisation (SRO) zu melden.

Ein ehemaliger Arbeitgeber muss das Formular U-5 jedes Mal bei der FINRA einreichen,. wenn ein registrierter Vertreter eine Sponsorfirma aus irgendeinem Grund verlässt. Das Formular muss innerhalb von 30 Tagen nach der Trennung eingereicht werden. Die Antragsteller müssen alle Fragen beantworten und alle angeforderten Informationen einreichen, sofern in den spezifischen Anweisungen für jedes Element des Formulars U-5 nichts anderes angegeben ist. Das Formular wird normalerweise über das Web CRD der FINRA eingereicht .

Es gibt drei Arten von U-5-Formularen, die eingereicht werden können. Das Datum der U-5-Anmeldung kann wichtig sein, da damit das zweijährige Fenster für die Aufrechterhaltung der Registrierung beginnt, das einem Vertreter zur Verfügung steht, wenn er nicht sofort mit der Arbeit bei einer anderen Firma beginnt. Nach der Einreichung können die mit dem Formular U-5 übermittelten Angaben Hintergrundprüfungen unterzogen und von der FINRA, der SEC und anderen interessierten Parteien eingesehen werden.

3 Arten von U-5-Formularen

1. Vollständig: Wenn einer Person gekündigt wird, muss der Arbeitgeber das Formular U-5 für eine vollständige Kündigung ausfüllen. Der Arbeitgeber muss Abschnitt 3 ausfüllen, Ja unter vollständiger Kündigung wählen und den Grund für die Kündigung angeben.

2. Teilweise: Eine Teilkündigung beendet die Beziehung des registrierten Vertreters zu ausgewählten SROs oder in ausgewählten Jurisdiktionen. Der Arbeitgeber muss Abschnitt 5 des Formulars U-5 ausfüllen, der Abschnitt 5A: SRO-Teilkündigung und Abschnitt 5B: Gerichtsstand Teilkündigung enthält.

3. Änderung: Ein Änderungsformular U-5 kann eingereicht werden, um Aktualisierungen an einem ursprünglich eingereichten Formular vorzunehmen. Zu den Abschnitten, die geändert werden können, gehören Offenlegung, Kündigungsdatum, Kündigungsgrund und Wohnortinformationen.

Abschnitte des Formulars U-5

Im Folgenden sind die verschiedenen Abschnitte aufgeführt, die auf dem Formular U-5 ausgefüllt werden mussten.

1. Allgemeine Information

2. Aktuelle Wohnadresse

3. Vollständige Kündigung

4. Kündigungsdatum

5. Teilkündigung

6. Auflösung verbundener Unternehmen

7. Offenlegungsfragen

8. Unterschrift

9. Seiten zur Offenlegung von Berichten

Höhepunkte

• Die SEC forderte auch die Offenlegung von Akquisitionen, Verkäufen, leitenden Angestellten, Direktoren, Beiträgen, Verträgen und Jahresabschlüssen.

• Das SEC-Formular U-5S war eine Einreichung bei der US Securities and Exchange Commission (SEC), die jährlich von jeder registrierten Holdinggesellschaft für öffentliche Versorgungsunternehmen eingereicht werden musste.

• Der Public Utility Holding Company Act von 1935, der das Formular U-5S erforderte, wurde 2005 mit der Verabschiedung des Energy Policy Act von 2005 aufgehoben, wodurch das Formular U-5S obsolet wurde.

• Das Formular erforderte Informationen über die Muttergesellschaft, alle gesetzlichen Tochtergesellschaften, die Anzahl der gehaltenen Stammaktien, den Prozentsatz der Stimmrechte und den Buchwert der Aktien

• Das frühere Formular U-5S sollte nicht mit dem Formular U-5 der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwechselt werden, bei dem es sich um die Einheitliche Kündigungsmitteilung für die Registrierung der Wertpapierbranche handelt, die Broker-Händler, Anlageberater und Emittenten von Wertpapieren bei der Kündigung einreichen muss ein Angestellter.