SEC eyðublað U-5S

Hvað var SEC Form U-5S?

SEC eyðublað U-5S var skráning hjá Securities and Exchange Commission (SEC) sem hvert skráð eignarhaldsfélag almenningsveitna þurfti að leggja fram árlega. Eyðublaðið átti að innihalda upplýsingar um móðureignarhaldsfélagið, öll lögbundin dótturfélög, fjölda almennra hluta í eigu, hlutfall atkvæða og bókfært verð hlutabréfa, svo og yfirlit yfir kaup, sölu, yfirmenn, stjórnarmenn, framlög, samninga. , og reikningsskil.

SEC notaði þessar upplýsingar til að fylgjast með eignarhlutum, fjárhag og rekstri hins skráða almenningsveitukerfis.

Skilningur á SEC eyðublaði U-5S

Eyðublað U-5S, einnig þekkt sem „ársskýrsla“, var krafist samkvæmt kafla fimm, reglu 1 í lögum um almenna veituhaldsfélög frá 1935. Lögin frá 1935 stjórnuðu eignarhaldsfélögum raf- og jarðgasveitna. Eyðublað U-5S krafðist sérstakrar upplýsinga um eignarhaldsfélög almenningsveitna, þar á meðal nákvæmar upplýsingar um kerfisfyrirtæki og fjárfestingar sem og yfirtökur. Eyðublað U-5S var skylt til viðbótar við staðlaða skýrslugjöf um 10-Qs og 10-Ks fyrir SEC-skráð fyrirtæki.

Lögin frá 1935 voru felld úr gildi 8. 8, 2005, með setningu laga um orkustefnu frá 2005. Lögin frá 2005 beindust fyrst og fremst að nýjum skattaívilnunum og lánveitingum til almenningsveitna. Það innihélt ekki ákvæði um viðbótar U-5S umsóknir innan almenningsveitna. Sem slík gerði lögin frá 2005 eyðublað U-5S úrelt.

SEC eyðublað U-5S vs. FINRA eyðublað U-5

Eyðublað U-5 fjármálaiðnaðareftirlitsins (FINRA) er samræmd uppsagnartilkynning fyrir skráningu verðbréfaiðnaðar. Miðlarar, fjárfestingarráðgjafar og útgefendur verðbréfa nota eyðublað U-5 til að tilkynna um uppsögn og fastan aðskilnað einstaklings í viðeigandi lögsagnarumdæmum eða hjá fyrrverandi sjálfseftirlitsstofnun (SRO).

Fyrrverandi vinnuveitandi verður að leggja fram eyðublað U-5 hjá FINRA hvenær sem skráður fulltrúi yfirgefur styrktarfyrirtæki af einhverjum ástæðum. Eyðublaðið verður að leggja inn innan 30 daga frá aðskilnaði. Umsækjendur verða að svara öllum spurningum og leggja fram allar umbeðnar upplýsingar nema annað sé tekið fram í sérstökum leiðbeiningum fyrir hvern þátt eyðublaðs U-5. Eyðublaðið er venjulega sent í gegnum FINRA's Web CRD.

Það eru þrjár gerðir af eyðublaði U-5 sem hægt er að leggja inn. Dagsetning U-5 umsóknar getur verið mikilvæg vegna þess að það byrjar tveggja ára gluggann fyrir skráningarviðhald sem fulltrúi hefur tiltækt ef þeir hefja ekki strax störf hjá öðru fyrirtæki. Þegar þær hafa verið lagðar inn geta upplýsingar sem sendar eru með eyðublaðinu U-5 verið háðar bakgrunnsskoðun og skoðun af FINRA, SEC og öðrum hagsmunaaðilum.

3 tegundir af U-5 eyðublöðum

1. Full: Ef einstaklingi er sagt upp, verður vinnuveitandi að fylla út eyðublað U-5 fyrir fulla uppsögn. Vinnuveitandi verður að fylla út kafla þrjú, velja já við fulla uppsögn og gefa upp ástæðu uppsagnar.

2. Að hluta: Uppsögn að hluta bindur enda á samband skráðs fulltrúa við valin SRO eða í völdum lögsagnarumdæmum. Vinnuveitandinn verður að fylla út hluta fimm af eyðublaði U-5, sem inniheldur kafla 5A: SRO hlutauppsögn og kafla 5B: Lögsögu að hluta.

3. Breyting: Hægt er að leggja inn breytingareyðublað U-5 til að gera uppfærslur á upphaflega innrituðu eyðublaði. Hlutar sem hægt er að breyta eru birting, dagsetning uppsagnar, ástæða uppsagnar og upplýsingar um heimili.

Hlutar af eyðublaði U-5

Eftirfarandi eru mismunandi hlutar sem þurfti að fylla út á eyðublaði U-5.

1. Almennar upplýsingar

2. Núverandi heimilisfang

1.Full uppsögn

1. Dagsetningu slitið

2. Uppsögn að hluta

3. Tengd fyrirtæki uppsögn

4. Upplýsingaspurningar

1 Undirskrift

1. Upplýsingaskýrslusíður

##Hápunktar

• SEC krafðist einnig upplýsinga um kaup, sölu, yfirmenn, stjórnarmenn, framlög, samninga og reikningsskil.

• SEC eyðublað U-5S var skráning hjá bandaríska verðbréfaeftirlitinu (SEC) sem skylt var að leggja inn árlega af hverju skráðu eignarhaldsfélagi almenningsveitna.

• Lög um eignarhaldsfélög almenningsveitna frá 1935, sem kröfðust eyðublaðs U-5S, voru felld úr gildi árið 2005 með samþykkt laga um orkustefnu frá 2005, sem gerði eyðublað U-5S úrelt.

• Eyðublaðið krafðist upplýsinga um móðureignarhaldsfélagið, öll lögbundin dótturfélög, fjölda almennra hluta í eigu, hlutfall atkvæða og bókfært verð hlutabréfa

• Fyrrverandi eyðublað U-5S ætti ekki að rugla saman við Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) eyðublað U-5, sem er samræmd uppsagnartilkynning fyrir skráningu verðbréfaiðnaðar sem krefst þess að miðlari, fjárfestingarráðgjafar og útgefendur verðbréfa leggi fram við uppsögn starfsmaður.