एसईसी फॉर्म यू-5एस

SEC फॉर्म U-5S क्या था?

एसईसी फॉर्म यू -5 एस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कॉम मिशन (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग था जिसे हर पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना जमा किया जाना था। फॉर्म में मूल होल्डिंग कंपनी, सभी वैधानिक सहायक कंपनियों, स्वामित्व वाले सामान्य शेयरों की संख्या, वोटिंग पावर का प्रतिशत, और शेयरों का बुक वैल्यू, साथ ही अधिग्रहण, बिक्री, अधिकारियों, निदेशकों, योगदान, अनुबंधों के सारांश की जानकारी होनी चाहिए। , और वित्तीय विवरण।

एसईसी ने इस जानकारी का उपयोग पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता प्रणाली की होल्डिंग्स, वित्त और संचालन की निगरानी के लिए किया था।

SEC फॉर्म U-5S को समझना

फॉर्म U-5S, जिसे "वार्षिक रिपोर्ट" के रूप में भी जाना जाता है, की आवश्यकता 1935 के सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी अधिनियम की धारा पांच, नियम एक के तहत आवश्यक थी। 1935 के अधिनियम ने इलेक्ट्रिक और प्राकृतिक गैस उपयोगिताओं की होल्डिंग कंपनियों को विनियमित किया। फॉर्म U-5S में सिस्टम कंपनियों और निवेशों के साथ-साथ अधिग्रहण पर विस्तृत जानकारी सहित सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनियों के विशिष्ट प्रकटीकरण की आवश्यकता होती है। SEC-पंजीकृत कंपनियों के लिए 10-Qs और 10-Ks की मानक रिपोर्टिंग के अतिरिक्त फॉर्म U-5S को बाध्य किया गया था ।

1935 का अधिनियम 2005 के ऊर्जा नीति अधिनियम के पारित होने के साथ, अगस्त 8, 2005 को निरस्त कर दिया गया था। 2005 का अधिनियम मुख्य रूप से सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के लिए नए कर प्रोत्साहन और ऋण पर केंद्रित था। इसमें सार्वजनिक उपयोगिता क्षेत्र के भीतर अतिरिक्त U-5S फाइलिंग के प्रावधान शामिल नहीं थे। जैसे, 2005 के अधिनियम ने फॉर्म U-5S को अप्रचलित बना दिया।

SEC फॉर्म U-5S बनाम FINRA फॉर्म U-5

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म यू -5 प्रतिभूति उद्योग पंजीकरण के लिए एक समान समाप्ति सूचना है। ब्रोकर-डीलर, निवेश सलाहकार, और प्रतिभूतियों के जारीकर्ता फॉर्म U-5 का उपयोग उचित अधिकार क्षेत्र में या किसी पूर्व स्व-नियामक संगठन (SRO) के साथ किसी व्यक्ति की समाप्ति और फर्म अलगाव की रिपोर्ट करने के लिए करते हैं ।

किसी भी कारण से किसी भी कारण से एक पंजीकृत प्रतिनिधि द्वारा प्रायोजित फर्म छोड़ने पर एफआईएनआरए के साथ फॉर्म यू -5 दाखिल करना होगा । फॉर्म अलग होने के 30 दिनों के भीतर दाखिल किया जाना चाहिए। फाइल करने वालों को सभी प्रश्नों का उत्तर देना होगा और सभी अनुरोधित जानकारी जमा करनी होगी जब तक कि फॉर्म यू -5 के प्रत्येक तत्व के लिए विशिष्ट निर्देशों में अन्यथा निर्देशित न किया गया हो। फॉर्म आमतौर पर एफआईएनआरए के वेब सीआरडी के माध्यम से दायर किया जाता है ।

तीन प्रकार के फॉर्म U-5s दाखिल किए जा सकते हैं। U-5 फाइलिंग की तारीख महत्वपूर्ण हो सकती है क्योंकि यह पंजीकरण रखरखाव के लिए दो साल की खिड़की शुरू करती है जो एक प्रतिनिधि के पास उपलब्ध है यदि वे तुरंत किसी अन्य फर्म के साथ काम शुरू नहीं करते हैं। एक बार दायर करने के बाद, फॉर्म यू -5 के साथ जमा किए गए विवरण पृष्ठभूमि की जांच के अधीन हो सकते हैं और एफआईएनआरए, एसईसी और अन्य इच्छुक पार्टियों द्वारा देखे जा सकते हैं।

3 प्रकार के फॉर्म U-5 फाइलिंग

1. पूर्ण: यदि किसी व्यक्ति को टर्मिनेट किया जाता है, तो नियोक्ता को पूर्ण टर्मिनेशन के लिए फॉर्म U-5 को पूरा करना होगा। नियोक्ता को धारा तीन को भरना होगा, पूर्ण समाप्ति के तहत हाँ चुनना होगा, और समाप्ति का कारण बताना होगा।

2. आंशिक: आंशिक समाप्ति से पंजीकृत प्रतिनिधि का चयनित एसआरओ या चयनित क्षेत्राधिकारों के साथ संबंध समाप्त हो जाता है। नियोक्ता को फॉर्म U-5 के सेक्शन पांच को पूरा करना होगा, जिसमें सेक्शन 5A: SRO आंशिक टर्मिनेशन और सेक्शन 5B: क्षेत्राधिकार आंशिक टर्मिनेशन शामिल है।

3. संशोधन: मूल रूप से फाइल किए गए फॉर्म को अपडेट करने के लिए एक संशोधन फॉर्म U-5 फाइल किया जा सकता है। जिन अनुभागों में संशोधन किया जा सकता है उनमें प्रकटीकरण, समाप्ति की तिथि, समाप्ति का कारण और आवासीय जानकारी शामिल है।

फॉर्म यू-5 के अनुभाग

निम्नलिखित विभिन्न खंड हैं जिन्हें फॉर्म U-5 पर पूरा करने की आवश्यकता है।

1. सामान्य जानकारी

2. वर्तमान आवासीय पता

3. पूर्ण समाप्ति

4. समाप्त होने की तिथि

5. आंशिक समाप्ति

6. संबद्ध फर्म समाप्ति

7. प्रकटीकरण प्रश्न

8. हस्ताक्षर

9. प्रकटीकरण रिपोर्टिंग पृष्ठ

हाइलाइट्स

• एसईसी को अधिग्रहण, बिक्री, अधिकारियों, निदेशकों, योगदानों, अनुबंधों और वित्तीय विवरणों के प्रकटीकरण की भी आवश्यकता है।

• एसईसी फॉर्म यू -5 एस यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग था जिसे हर पंजीकृत सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी द्वारा सालाना दाखिल करना आवश्यक था।

• सार्वजनिक उपयोगिता होल्डिंग कंपनी अधिनियम 1935, जिसके लिए फॉर्म U-5S की आवश्यकता थी, 2005 के ऊर्जा नीति अधिनियम के पारित होने के साथ 2005 में निरस्त कर दिया गया, जिसने फॉर्म U-5S को अप्रचलित बना दिया।

• फॉर्म में पैरेंट होल्डिंग कंपनी, सभी वैधानिक सहायक कंपनियों, स्वामित्व वाले सामान्य शेयरों की संख्या, वोटिंग पावर का प्रतिशत और शेयरों के बुक वैल्यू के बारे में आवश्यक जानकारी

• पूर्व फॉर्म U-5S को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) फॉर्म U-5 के साथ भ्रमित नहीं होना चाहिए, जो कि सिक्योरिटीज इंडस्ट्री रजिस्ट्रेशन के लिए यूनिफॉर्म टर्मिनेशन नोटिस है, जिसके लिए ब्रोकर-डीलरों, निवेश सलाहकारों और प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं को समाप्त होने पर फाइल करने की आवश्यकता होती है। एक कर्मचारी।