SEC Formu U-5S

SEC Formu U-5S Neydi?

SEC Form U-5S, her kayıtlı kamu hizmeti holding şirketi tarafından yıllık olarak sunulması gereken Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) yapılan bir dosyalamaydı. Form, ana holding şirketi, tüm yasal bağlı kuruluşlar, sahip olunan adi hisse sayısı, oy verme gücü yüzdesi ve hisselerin defter değeri ile satın almaların, satışların, memurların, direktörlerin, katkıların, sözleşmelerin özetlerini içermelidir. ve mali tablolar.

SEC, bu bilgileri kayıtlı kamu hizmeti sisteminin varlıklarını, finansmanını ve operasyonlarını izlemek için kullandı.

SEC Form U-5S'yi Anlama

"Yıllık rapor" olarak da bilinen Form U-5S, 1935 tarihli Kamu Hizmeti Holding Şirketleri Yasası'nın Beşinci Bölümü, Birinci Kuralı uyarınca gerekliydi. 1935 yasası, elektrik ve doğal gaz şirketlerinin holding şirketlerini düzenlemişti. Form U-5S, sistem şirketleri ve yatırımlar ile satın almalar hakkında ayrıntılı bilgiler dahil olmak üzere kamu hizmeti holding şirketlerinin özel açıklamalarını gerektiriyordu. SEC'e kayıtlı şirketler için 10-Qs ve 10-Ks standart raporlamasına ek olarak Form U-5S zorunluydu.

1935 yasası, 8 Ağustos 2005'te, 2005 tarihli Enerji Politikası Yasası'nın kabulüyle yürürlükten kaldırıldı. 2005 yasası, öncelikle kamu hizmetleri sektörü için yeni vergi teşvikleri ve kredilere odaklandı. Kamu hizmetleri sektöründe ek U-5S başvuruları için hükümler içermiyordu. Bu nedenle, 2005 yasası, Form U-5S'yi geçersiz kıldı.

SEC Form U-5S ve FINRA Form U-5

Finansal Sektör Düzenleme Kurumu (FINRA) Form U-5, Menkul Kıymetler Sektörü Kaydı için Tek Tip Fesih Bildirimidir. Broker-satıcılar, yatırım danışmanları ve menkul kıymet ihraççıları, uygun yargı alanlarında veya eski bir özdenetim kuruluşunda (SRO) bir kişinin feshini ve kesin ayrılmasını bildirmek için Form U-5'i kullanır .

Eski bir işveren, kayıtlı bir temsilci sponsor firmadan herhangi bir nedenle ayrıldığında FINRA'ya Form U-5'i sunmalıdır. Form, ayrılma tarihinden itibaren 30 gün içinde dosyalanmalıdır. Dosya sahipleri, Form U-5'in her bir unsuru için özel talimatlarda aksi belirtilmedikçe, tüm soruları yanıtlamalı ve istenen tüm bilgileri göndermelidir. Form genellikle FINRA'nın Web CRD'si aracılığıyla dosyalanır.

Dosyalanabilecek üç tür Form U-5 vardır. U-5 başvurusunun tarihi önemli olabilir, çünkü bir temsilcinin başka bir firmayla hemen çalışmaya başlamaması durumunda sahip olduğu kayıt bakımı için iki yıllık pencereyi başlatır. Form U-5 ile birlikte gönderilen ayrıntılar, dosyalandıktan sonra FINRA, SEC ve diğer ilgili taraflarca arka plan kontrollerine ve görüntülemeye tabi olabilir.

3 Form U-5 Başvurusu Türü

1. Tam: Bir kişinin işine son verilirse, işverenin tam bir fesih için U-5 Formunu doldurması gerekir. İşveren, Üçüncü Bölüm'ü doldurmalı, tam fesih altında evet'i seçmeli ve fesih nedenini belirtmelidir.

2. Kısmi: Kısmi fesih, kayıtlı temsilcinin seçilen SRO'larla veya seçilen yargı alanlarındaki ilişkisini sona erdirir. İşveren, Bölüm 5A: SRO Kısmi Fesih ve Bölüm 5B: Yargı Yetkisi Kısmi Fesih'i içeren Form U-5'in Beşinci Bölümünü doldurmalıdır.

3. Değişiklik: Orijinal olarak doldurulmuş bir Formda güncellemeler yapmak için U-5 Değişiklik Formu sunulabilir. Değiştirilebilecek bölümler arasında ifşa, fesih tarihi, fesih sebebi ve yerleşim yeri bilgileri yer alır.

Form U-5'in Bölümleri

Aşağıda Form U-5'te doldurulması gereken farklı bölümler bulunmaktadır.

1. Genel bilgi

2. Mevcut ikamet adresi

3. Tam sonlandırma

4. Sonlandırma tarihi

5. Kısmi fesih

6. Bağlı firma fesih

7. Açıklama soruları

8. İmza

9. Açıklama raporlama sayfaları

Öne Çıkanlar

• SEC ayrıca satın almaların, satışların, memurların, direktörlerin, katkıların, sözleşmelerin ve mali tabloların açıklanmasını zorunlu kıldı.

• SEC Form U-5S, her kayıtlı kamu hizmeti holding şirketi tarafından yıllık olarak dosyalanması gereken ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) yapılan bir dosyalamaydı.

• U-5S Formunu gerektiren 1935 tarihli Kamu Hizmeti Holding Şirket Yasası, 2005 yılında U-5S Formunu geçersiz kılan Enerji Politikası Yasası'nın kabulüyle 2005 yılında yürürlükten kaldırıldı.

• Form, ana holding şirketi, tüm yasal bağlı kuruluşlar, sahip olunan adi hisse sayısı, oy gücü yüzdesi ve hisselerin defter değeri hakkında gerekli bilgiler

• Eski U-5S formu, komisyoncu-satıcıların, yatırım danışmanlarının ve menkul kıymet ihraççılarının fesih sırasında dosyalanmasını gerektiren Menkul Kıymetler Endüstrisi Kaydı için Tekdüzen Fesih Bildirimi olan Finansal Sektör Düzenleme Kurumu (FINRA) Form U-5 ile karıştırılmamalıdır. bir işçi.