SEC 양식 U-5S

SEC 양식 U-5S는 무엇이었습니까?

SEC 양식 U-5S는 등록된 모든 공공 유틸리티 지주 회사가 매년 제출해야 하는 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출한 것 입니다. 이 양식에는 모회사, 모든 법정 자회사, 소유 보통주 수, 의결권 비율, 주식의 장부가액, 인수, 판매, 임원, 이사, 기부금, 계약에 대한 요약 정보가 포함되어야 했습니다. , 재무제표.

SEC는 이 정보를 사용하여 등록된 공공 유틸리티 시스템의 보유, 재정 및 운영을 모니터링했습니다.

SEC 양식 U-5S 이해

"연간 보고서"라고도 하는 양식 U-5S는 1935년 공공 유틸리티 지주 회사법의 섹션 5, 규칙 1에 따라 요구되었습니다. 1935년 법은 전기 및 천연 가스 유틸리티의 지주 회사를 규제했습니다. U-5S 양식은 시스템 회사 및 투자 및 인수에 대한 자세한 정보를 포함하여 공공 유틸리티 지주 회사에 대한 특정 공개를 요구했습니다. SEC에 등록된 회사에 대한 10-Q 및 10-K 의 표준 보고 외에 Form U-5S가 의무화되었습니다 .

1935년 법안은 2005년 에너지 정책 법안이 통과되면서 2005년 8월 8일에 폐지되었습니다. 2005년 법안은 주로 공공 유틸리티 부문에 대한 새로운 세금 인센티브 및 대출에 중점을 두었습니다. 공공 유틸리티 부문 내 추가 U-5S 제출에 대한 조항은 포함되지 않았습니다. 따라서 2005년의 법은 U-5S 양식을 쓸모없게 만들었습니다.

SEC 양식 U-5S 대 FINRA 양식 U-5

금융 산업 규제 당국(FINRA) 양식 U-5는 증권 산업 등록에 대한 통일된 종료 통지입니다. 브로커-딜러, 투자 고문 및 증권 발행인은 양식 U-5를 사용하여 해당 관할권 또는 이전 자율 규제 기관 (SRO)에 있는 개인의 해고 및 회사 분리를 보고합니다.

등록된 대리인이 어떤 이유로든 후원 회사를 떠날 때마다 양식 U-5를 FINRA 에 제출해야 합니다. 이 양식은 별거 후 30일 이내에 제출해야 합니다. 제출자는 U-5 양식의 각 요소에 대한 특정 지침에 달리 지시되지 않는 한 모든 질문에 답하고 요청된 모든 정보를 제출해야 합니다. 양식은 일반적으로 FINRA의 웹 CRD 를 통해 제출됩니다.

U-5 양식에는 세 가지 유형이 있습니다. U-5 제출 날짜는 대리인이 다른 회사와 즉시 작업을 시작하지 않는 경우 사용할 수 있는 등록 유지 관리를 위한 2년 창을 시작하기 때문에 중요할 수 있습니다. 일단 제출되면 U-5 양식과 함께 제출된 세부 정보는 FINRA, SEC 및 기타 이해 당사자의 배경 확인 및 조회 대상이 될 수 있습니다.

U-5 양식 3가지 유형

1. 전체: 개인이 해고되는 경우 고용주는 완전한 해고를 위해 U-5 양식을 작성해야 합니다. 고용주는 섹션 3을 작성하고 완전한 해고에서 예를 선택하고 해고 사유를 제공해야 합니다.

2. 부분적: 부분적 종료는 선택된 SRO 또는 선택된 관할권에서 등록 대리인의 관계를 종료합니다. 고용주는 섹션 5A: SRO 부분 해지 및 섹션 5B: 관할 구역 부분 해지를 포함하는 양식 U-5의 섹션 5를 작성해야 합니다.

3. 수정: 원래 제출된 양식을 업데이트하기 위해 수정 양식 U-5를 제출할 수 있습니다. 수정할 수 있는 항목에는 공시, 해지일, 해지사유, 주거정보 등이 있습니다.

양식 U-5의 섹션

다음은 U-5 양식에서 작성해야 하는 다양한 섹션입니다.

1. 일반 정보

2. 현 거주지 주소

3. 완전 해지

4. 종료일

5. 부분 해지

6. 계열사 해지

7. 공개 질문

8. 서명

9. 공개보고 페이지

하이라이트

• SEC는 또한 인수, 판매, 임원, 이사, 기부금, 계약 및 재무제표의 공개를 요구했습니다.

• SEC 양식 U-5S는 등록된 모든 공공 유틸리티 지주 회사가 매년 제출해야 하는 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출한 것입니다.

• U-5S 양식이 필요했던 1935년 공공 유틸리티 지주 회사법은 2005년 에너지 정책법이 통과되면서 2005년에 폐지되어 U-5S 양식이 더 이상 사용되지 않게 되었습니다.

• 모기업지주회사, 법정자회사 전체, 보통주 보유수, 의결권 비율, 장부가액 정보 필수

• 이전 양식 U-5S는 증권업 등록에 대한 통일 해지 통지인 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) Form U-5와 혼동되어서는 안 됩니다. 직원.