Formulario U-5S de la SEC
驴Qu茅 era el formulario U-5S de la SEC?
El Formulario U-5S de la SEC era una presentaci贸n ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores ( SEC, por sus siglas en ingl茅s) que ten铆a que ser presentada anualmente por cada sociedad de cartera de servicios p煤blicos registrada. El formulario deb铆a contener informaci贸n sobre la empresa controladora matriz, todas las subsidiarias estatutarias, el n煤mero de acciones ordinarias de propiedad, el porcentaje del poder de voto y el valor contable de las acciones, as铆 como res煤menes de adquisiciones, ventas, funcionarios, directores, aportes, contratos. y estados financieros.
La SEC us贸 esta informaci贸n para monitorear las propiedades, las finanzas y las operaciones del sistema de servicios p煤blicos registrado.
Comprender el formulario SEC U-5S
El formulario U-5S, tambi茅n conocido como "informe anual", se requer铆a en virtud de la Secci贸n Cinco, Regla Uno de la Ley de Sociedades de Tenencia de Servicios P煤blicos de 1935. La ley de 1935 regulaba las sociedades de tenencia de servicios p煤blicos de electricidad y gas natural. El formulario U-5S requer铆a divulgaciones espec铆ficas de las sociedades de cartera de servicios p煤blicos, incluida informaci贸n detallada sobre las sociedades del sistema y las inversiones, as铆 como las adquisiciones. El formulario U-5S estaba obligado adem谩s de los informes est谩ndar de 10-Q y 10-K para las empresas registradas en la SEC.
La ley de 1935 fue derogada el 8 de agosto de 2005 con la aprobaci贸n de la Ley de Pol铆tica Energ茅tica de 2005. La ley de 2005 se centr贸 principalmente en nuevos incentivos fiscales y pr茅stamos para el sector de servicios p煤blicos. No inclu铆a disposiciones para presentaciones adicionales de U-5S dentro del sector de servicios p煤blicos. Como tal, la ley de 2005 hizo obsoleto el Formulario U-5S.
Formulario U-5S de la SEC frente al formulario U-5 de FINRA
El Formulario U-5 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el Aviso de Terminaci贸n Uniforme para el Registro de la Industria de Valores. Los corredores de bolsa, los asesores de inversi贸n y los emisores de valores utilizan el Formulario U-5 para informar la terminaci贸n y separaci贸n firme de una persona en las jurisdicciones correspondientes o con una antigua organizaci贸n autorreguladora (SRO).
Un empleador anterior debe presentar el Formulario U-5 ante FINRA cada vez que un representante registrado deja una empresa patrocinadora por cualquier motivo. El formulario debe presentarse dentro de los 30 d铆as posteriores a la separaci贸n. Los contribuyentes deben responder todas las preguntas y enviar toda la informaci贸n solicitada a menos que se indique lo contrario en las instrucciones espec铆ficas para cada elemento del Formulario U-5. El formulario generalmente se presenta a trav茅s del Web CRD de FINRA.
Hay tres tipos de formularios U-5 que se pueden presentar. La fecha de presentaci贸n de la U-5 puede ser importante porque comienza la ventana de dos a帽os para el mantenimiento del registro que tiene disponible un representante si no comienza a trabajar de inmediato con otra firma. Una vez presentados, los detalles enviados con el Formulario U-5 pueden estar sujetos a verificaci贸n de antecedentes y revisi贸n por parte de FINRA, la SEC y otras partes interesadas.
3 tipos de formularios U-5
Completa: Si se despide a una persona, el empleador debe completar el Formulario U-5 para una terminaci贸n completa. El empleador debe completar la Secci贸n Tres, elegir s铆 bajo despido total y proporcionar el motivo del despido.
Parcial: Una rescisi贸n parcial finaliza la relaci贸n del representante registrado con SRO seleccionadas o en jurisdicciones seleccionadas. El empleador debe completar la Secci贸n Cinco del Formulario U-5, que incluye la Secci贸n 5A: Terminaci贸n parcial de SRO y la Secci贸n 5B: Terminaci贸n parcial de jurisdicci贸n.
Enmienda: Se puede presentar un Formulario U-5 de enmienda para realizar actualizaciones a un Formulario presentado originalmente. Las secciones que se pueden modificar incluyen la divulgaci贸n, la fecha de terminaci贸n, el motivo de la terminaci贸n y la informaci贸n residencial.
Secciones del Formulario U-5
Las siguientes son las diferentes secciones que deben completarse en el Formulario U-5.
Informaci贸n General
Direcci贸n residencial actual
Terminaci贸n completa
Fecha de terminaci贸n
Terminaci贸n parcial
Terminaci贸n de empresa afiliada
Preguntas de divulgaci贸n
Firma
P谩ginas de informes de divulgaci贸n
Reflejos
La SEC tambi茅n exigi贸 la divulgaci贸n de adquisiciones, ventas, funcionarios, directores, contribuciones, contratos y estados financieros.
El Formulario U-5S de la SEC era una presentaci贸n ante la Comisi贸n de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC) que todas las sociedades de cartera de servicios p煤blicos registradas deb铆an presentar anualmente.
La Ley de Compa帽铆as Tenedoras de Servicios P煤blicos de 1935, que requer铆a el Formulario U-5S, fue derogada en 2005 con la aprobaci贸n de la Ley de Pol铆tica Energ茅tica de 2005, que dej贸 obsoleto el Formulario U-5S.
El formulario requer铆a informaci贸n sobre la empresa controladora matriz, todas las subsidiarias estatutarias, el n煤mero de acciones ordinarias de propiedad, el porcentaje del poder de voto y el valor contable de las acciones.
El antiguo formulario U-5S no debe confundirse con el Formulario U-5 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que es el Aviso de Terminaci贸n Uniforme para el Registro de la Industria de Valores que requiere que los agentes de bolsa, asesores de inversi贸n y emisores de valores presenten al cancelar un empleado.
