SEC-lomake U-5S

Mikä oli SEC-lomake U-5S?

SEC-lomake U-5S oli arvopaperi- ja pörssikomitealle ( SEC ) tehty hakemus, joka jokaisen rekisteröidyn julkisen laitoksen holdingyhtiön oli toimitettava vuosittain. Lomakkeessa piti sisältää tiedot emoholdingyhtiöstä, kaikista lakisääteisistä tytäryhtiöistä, omistettujen kantaosakkeiden lukumäärästä, äänimäärästä ja osakkeiden kirjanpitoarvosta sekä yhteenvedot hankinnoista, myynneistä, toimihenkilöistä, johtajista, lahjoituksista, sopimuksista. , ja tilinpäätökset.

SEC käytti näitä tietoja valvoakseen rekisteröidyn yleishyödyllisen järjestelmän omistusta, taloutta ja toimintaa.

SEC-lomakkeen U-5S ymmärtäminen

Lomake U-5S, joka tunnetaan myös nimellä "vuosikertomus", vaadittiin vuoden 1935 Public Utility Holding Company Act -lain luvun 5, sääntö 1 mukaisesti. Vuoden 1935 laki säänteli sähkö- ja maakaasulaitosten holdingyhtiöitä. Lomake U-5S edellytti julkisten laitosten holdingyhtiöiden julkistamista, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot järjestelmäyhtiöistä ja investoinneista sekä yritysostoista. Lomake U-5S pakotettiin SEC-rekisteröityjen yritysten 10-Qs ja 10-Ks -raportoinnin lisäksi.

Vuoden 1935 laki kumottiin 8.8.2005, kun vuoden 2005 energiapolitiikkalaki hyväksyttiin. Vuoden 2005 laki keskittyi ensisijaisesti uusiin verokannustimiin ja lainoihin yleishyödylliselle sektorille. Se ei sisältänyt säännöksiä ylimääräisistä U-5S-ilmoituksista yleishyödyllisten palvelujen alalla. Vuoden 2005 laki teki sellaisenaan U-5S-lomakkeen vanhentuneeksi.

SEC-lomake U-5S vs. FINRA-lomake U-5

Finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) lomake U-5 on yhtenäinen irtisanomisilmoitus arvopaperialan rekisteröinnille. Välittäjät, sijoitusneuvojat ja arvopapereiden liikkeeseenlaskijat käyttävät U-5-lomaketta ilmoittaakseen henkilön irtisanomisesta ja erottamisesta asianmukaisilla lainkäyttöalueilla tai entisessä itsesäätelyorganisaatiossa (SRO).

Entisen työnantajan on jätettävä lomake U-5 FINRAlle aina, kun rekisteröity edustaja lähtee sponsoroivasta yrityksestä mistä tahansa syystä. Lomake on jätettävä 30 päivän kuluessa erosta. Ilmoittajien on vastattava kaikkiin kysymyksiin ja toimitettava kaikki pyydetyt tiedot, ellei lomakkeen U-5 kunkin osan erityisissä ohjeissa toisin määrätä. Lomake toimitetaan yleensä FINRAn Web CRD :n kautta.

U-5-lomakkeita voidaan jättää kolmenlaisia. U-5-hakemuksen päivämäärä voi olla tärkeä, koska siitä alkaa edustajan käytettävissä oleva kahden vuoden rekisteröintihuolto, jos hän ei heti aloita työskentelyä toisen yrityksen kanssa. Kun FINRA, SEC ja muut kiinnostuneet osapuolet voivat tarkastella taustatietoja, U-5-lomakkeella lähetetyt tiedot voidaan arkistoida.

3 U-5-lomakkeen tyyppiä

1. Täysi: Jos henkilö irtisanotaan, työnantajan on täytettävä lomake U-5 irtisanomista varten. Työnantajan on täytettävä kohta 3, valittava täysi irtisanomisen yhteydessä kyllä ja ilmoitettava irtisanomisen syy.

2. Osittainen: Osittainen irtisanominen päättää rekisteröidyn edustajan suhteen valittuihin SRO:ihin tai valituilla lainkäyttöalueilla. Työnantajan on täytettävä U-5-lomakkeen osa 5, joka sisältää osion 5A: SRO:n osittainen irtisanominen ja osio 5B: Oikeudenkäyttöalueen osittainen irtisanominen.

3. Muutos: Muutoslomake U-5 voidaan jättää päivittääksesi alun perin tallennettuun lomakkeeseen. Osat, joita voidaan muuttaa, sisältävät julkistamisen, irtisanomisen päivämäärän, irtisanomisen syyn ja asuintiedot.

Lomakkeen U-5 kohdat

Seuraavat ovat eri kohdat, jotka oli täytettävä lomakkeella U-5.

1. Yleistä tietoa

2. Nykyinen asuinosoite

3. Täysi lopettaminen

4. Päättymispäivä

5. Osittainen irtisanominen

6. Tytäryhtiön irtisanominen

7. Tietojen paljastamiseen liittyvät kysymykset

8. Allekirjoitus

9. Ilmoitusraportointisivut

Kohokohdat

• SEC vaati myös julkistamista hankinnoista, myynneistä, toimihenkilöistä, johtajista, maksuista, sopimuksista ja tilinpäätöksistä.

• SEC-lomake U-5S oli US Securities and Exchange Commissionin (SEC) hakemus, joka jokaisen rekisteröidyn julkisen laitoksen holdingyhtiön oli jätettävä vuosittain.

• Vuoden 1935 yleishyödyllisistä holdingyhtiöistä annettu laki, joka edellytti lomaketta U-5S, kumottiin vuonna 2005, kun vuoden 2005 energiapolitiikkalaki hyväksyttiin, mikä teki lomakkeesta U-5S vanhentuneen.

• Lomakkeessa vaadittiin tiedot emoholdingyhtiöstä, kaikista lakisääteisistä tytäryhtiöistä, omistettujen kantaosakkeiden lukumäärästä, äänimäärästä ja osakkeiden kirjanpitoarvosta

• Aiempaa U-5S-lomaketta ei pidä sekoittaa Financial Industry Regulatory Authorityn (FINRA) lomakkeeseen U-5, joka on yhtenäinen irtisanomisilmoitus arvopaperialan rekisteröinnille, joka edellyttää välittäjien, sijoitusneuvojien ja arvopapereiden liikkeeseenlaskijoiden ilmoittamista irtisanomisen yhteydessä. työntekijä.