चार्टर्ड इन्वेस्टमेंट काउंसलर (सीआईसी)

चार्टर्ड इन्वेस्टमेंट काउंसलर (CIC) क्या है?

चार्टर्ड इन्वेस्टमेंट काउंसलर (CIC) शब्द निवेश सलाहकार एसोसिएशन (IAA) द्वारा योग्य वित्तीय पेशेवरों को दिए गए पदनाम को संदर्भित करता है। सीआईसी बनने के लिए, उम्मीदवारों को चार्टर्ड वित्तीय विश्लेषक (सीएफए) पद धारण करने सहित कुछ पेशेवर मानदंडों को पूरा करना होगा । कोई शैक्षिक आवश्यकता नहीं है लेकिन सीआईसी को आईएए द्वारा निर्धारित सतत शिक्षा आवश्यकताओं को पूरा करना होगा।

IAA ने निवेश परामर्श उद्योग में पेशेवरों के अनुभव को पहचानने के लिए CIC कार्यक्रम की स्थापना की।

चार्टर्ड इन्वेस्टमेंट काउंसलर (सीआईसी) को समझना

आईएए ने 1975 में चार्टर्ड निवेश परामर्शदाता कार्यक्रम शुरू किया। इसे चार्टर्ड वित्तीय विश्लेषक संस्थान के सहयोग से डिजाइन किया गया था । कार्यक्रम का उद्देश्य निवेश परामर्श उद्योग में काम करने वाले पेशेवरों को बढ़ावा देना और पहचानना था । पुरस्कार का उद्देश्य निवेश सलाहकारों और पोर्टफोलियो प्रबंधकों के रूप में महत्वपूर्ण अनुभव वाले व्यक्तियों की पहचान करना है।

निवेश सलाहकार अधिनियम 1940 में उल्लिखित योग्यताओं और अनुभव वाले व्यक्तियों को यह पद प्रदान किया जाता है । इसमें सलाहकार के अपने ग्राहकों के साथ-साथ उनके अनुभव और कौशल के लिए प्रत्ययी और नैतिक जिम्मेदारी शामिल है।

निवेश सलाहकार जैसे पात्र स्थिति में कम से कम पांच साल का अनुभव रखते हैं । उम्मीदवार को भी चाहिए:

• एक सीएफए होना चाहिए

• अपनी फर्म के एक वरिष्ठ कार्यकारी से संदर्भ पत्र प्रदान करें

• अपने आधे से अधिक समय निवेश परामर्श और एक पोर्टफोलियो के प्रबंधन में व्यतीत करें

सीआईसी बनने के लिए कोई शैक्षिक आवश्यकता नहीं है और कोई परीक्षा नहीं है। उम्मीदवारों को अपने पद को बनाए रखने के लिए नैतिक और व्यावसायिक मानकों का पालन करना चाहिए और हर साल रोजगार प्रमाणन का प्रमाण देना चाहिए। सीआईसी अपने करियर के दौरान किसी भी समय अनुशासनात्मक कार्यवाही के अधीन नहीं हो सकते हैं।

उम्मीदवार के आवेदनों की समीक्षा सालाना 1 मार्च और सितंबर 1 के बीच की जाती है और आईएए को देय $ 100 शुल्क के साथ होना चाहिए।

विशेष ध्यान

प्रत्ययी के रूप में, चार्टर्ड निवेश सलाहकारों को व्यक्तिगत, निष्पक्ष सलाह देनी चाहिए जो ग्राहक के सर्वोत्तम हित में हो। आवेदन प्रक्रिया के हिस्से के रूप में, उम्मीदवारों को अपनी नौकरी की जिम्मेदारियों की पहचान करनी चाहिए, जैसे कि आर्थिक अनुसंधान और प्रतिभूति विश्लेषण। उम्मीदवारों को भी काम और चरित्र संदर्भ प्रदान करना होगा और नैतिकता प्रश्नावली को पूरा करना होगा।

निवेश सलाहकार संघ

निवेश सलाहकार संघ एक गैर-लाभकारी संगठन है जो विशेष रूप से संघ पंजीकृत निवेश सलाहकार (आरआईए) फर्मों के हितों का प्रतिनिधित्व करता है।

1937 में स्थापित, एसोसिएशन ने 1940 के निवेश सलाहकार अधिनियम के अधिनियमन में एक प्रमुख भूमिका निभाई। इसकी सदस्यता में 600 से अधिक फर्म शामिल हैं जो सामूहिक रूप से व्यक्तिगत और संस्थागत निवेशकों की एक विस्तृत विविधता के लिए $ 20 ट्रिलियन से अधिक का प्रबंधन करती हैं।

निवेश सलाहकार संघ के बताए गए उद्देश्य हैं:

• सलाहकार उद्योग में उच्च अखंडता, सार्वजनिक जिम्मेदारी और क्षमता को बढ़ावा देना

• कानून के विकास, निर्माण और अधिनियमन के माध्यम से पेशे का प्रतिनिधित्व करें

• लाभ, सेवाएं और उत्पाद प्रदान करें जो सदस्य फर्मों को उनके व्यवसाय के संचालन में सहायता करते हैं और मूल्य जोड़ते हैं।

हाइलाइट्स

• आवेदन के साथ फर्म के वरिष्ठ सदस्य का संदर्भ पत्र होना चाहिए और निवेश सलाहकार और पोर्टफोलियो प्रबंधक के रूप में अपना 50% से अधिक समय व्यतीत करना चाहिए।

• हालांकि कोई शैक्षिक आवश्यकताएं नहीं हैं, उम्मीदवार को सीएफए होना चाहिए।

• चार्टर्ड इन्वेस्टमेंट काउंसलर निवेश सलाहकार एसोसिएशन द्वारा योग्य वित्तीय पेशेवरों को दिया जाने वाला एक पद है

• सीआईसी को वार्षिक रोजगार प्रमाणन प्रदान करना चाहिए और पदनाम को बनाए रखने के लिए अनुशासनात्मक कार्यवाही के तहत नहीं होना चाहिए।

• सीआईसी उम्मीदवारों को कम से कम एक वर्ष के लिए आईएए सदस्य फर्म के साथ काम करना चाहिए और निवेश सलाहकार जैसे योग्य पेशे में काम करने का कम से कम पांच साल का अनुभव होना चाहिए।