チャータード投資カウンセラー（CIC）

##チャータード投資カウンセラー（CIC）とは何ですか？

投資顧問協会（IAA）によって適格な金融専門家に授与される指名を指します。 CICになるには、候補者は公認金融アナリスト（CFA）の指定を保持するなど、特定の専門的基準を満たしている必要があります。教育要件はありませんが、CICはIAAによって規定された継続教育要件を満たさなければなりません。

IAAは、投資顧問業界の専門家の経験を認めるためにCICプログラムを設立しました。

##チャータード投資カウンセラー（CIC）を理解する

IAAは、1975年にチャータード投資カウンセラープログラムを開始しました。これは、チャータードファイナンシャルアナリストインスティテュートと共同で設計されました。このプログラムの目的は、投資カウンセリング業界で働く専門家を促進し、表彰することでした。この賞の目的は、投資カウンセラーおよびポートフォリオマネージャーとして豊富な経験を持つ個人を特定することです。

、1940年投資顧問法に概説されているものと一致する資格と経験を持つ個人に授与されます。これには、アドバイザーがクライアントに対して負う受託者責任と倫理的責任、およびクライアントの経験とスキルが含まれます。

専門家は、IAA認定企業で少なくとも1年間働いた後、指定の資格があり、投資顧問などの適格なポジションで少なくとも5年の経験があります。候補者はまた、次のことを行う必要があります。

-CFAである必要があります

-会社の上級幹部からの照会状を提出する

ポートフォリオのカウンセリングと管理に半分以上の時間を費やします

CICになるための教育要件はなく、試験もありません。候補者は、その指定を維持するために、倫理的および専門的な基準を遵守し、毎年雇用証明書の証明を提供する必要があります。 CICは、そのキャリアのどの時点でも懲戒処分の対象となることはできません。

候補者の申請書は、毎年3月1日から9月1日まで審査され、IAAに支払う100ドルの手数料が必要です。

##特別な考慮事項

受託者として、チャーターされた投資カウンセラーは、クライアントの最善の利益となる、パーソナライズされた公平なアドバイスを提供する必要があります。申請プロセスの一環として、候補者は経済調査や証券分析などの職務を特定する必要があります。候補者はまた、仕事と性格の参照を提供し、倫理質問票に記入する必要があります。

##投資顧問協会

Investment Adviser Associationは、連邦登録投資顧問（RIA）企業の利益を独占的に代表する非営利団体です。

1937年に設立されたこの協会は、1940年の投資顧問法の制定において主要な役割を果たしました。その会員は、さまざまな個人および機関投資家のために20兆ドルを超える資産をまとめて管理する600社以上の企業で構成されています。

投資顧問協会の定められた目的は次のとおりです。

-アドバイザリー業界における高い完全性、公的責任、および能力を促進する

-法律の策定、策定、制定を通じて職業を代表する

-メンバーファームがビジネスを行う際に支援し、付加価値を提供するメリット、サービス、および製品を提供します。

##ハイライト

-申請書には、会社の上級メンバーからの推薦状を添付する必要があり、投資カウンセラーおよびポートフォリオマネージャーとしての時間の50％以上を費やす必要があります。

-教育要件はありませんが、候補者はCFAである必要があります。

-チャーターされた投資カウンセラーは、投資顧問協会によって資格のある金融専門家に授与される指名です

-CICは、年次雇用証明書を提供する必要があり、指定を保持するために懲戒処分を受けてはなりません。

-CIC候補者は、IAAメンバーファームで少なくとも1年間働き、投資顧問などの適格な職業で少なくとも5年の経験を持っている必要があります。