Chartered Investment Counselor (CIC)
Vad är en Chartered Investment Counselor (CIC)?
Termen chartered investment counselor (CIC) hänvisar till en beteckning som tilldelas kvalificerade finansiella experter av Investment Adviser Association (IAA). För att bli en CIC måste kandidater uppfylla vissa professionella kriterier, inklusive att inneha beteckningen Chartered Financial Analyst (CFA). Det finns inga utbildningskrav men CICs måste uppfylla de fortbildningskrav som föreskrivs av IAA.
IAA etablerade CIC-programmet för att erkänna erfarenheten från yrkesverksamma inom investeringsrådgivningsbranschen.
Förstå Chartered Investment Counselors (CICs)
IAA lanserade det chartrade investeringsrådgivningsprogrammet 1975. Det utformades i samarbete med Chartered Financial Analyst Institute. Syftet med programmet var att främja och uppmärksamma yrkesverksamma som arbetar inom investeringsrådgivningsbranschen . Syftet med priset är att identifiera personer med betydande erfarenhet som investeringsrådgivare och portföljförvaltare.
Beteckningen tilldelas personer med kvalifikationer och erfarenhet som överensstämmer med dem som beskrivs i Investment Advisers Act från 1940. Detta inkluderar det förtroendemässiga och etiska ansvar som rådgivaren har gentemot sina klienter samt deras erfarenhet och kompetens.
Proffs kvalificerar sig för beteckningen efter att ha arbetat för ett IAA-erkänt företag i minst ett år och har minst fem års erfarenhet i en kvalificerad position, till exempel en investeringsrådgivare. Kandidaten måste också:
Måste vara en CFA
Ge ett referensbrev från en ledande befattningshavare från deras företag
Spendera mer än hälften av sin tid till investeringsrådgivning och förvaltning av en portfölj
Det finns inga utbildningskrav för att bli en CIC och det finns ingen examen. Kandidater måste följa etiska och professionella standarder och tillhandahålla bevis på anställningscertifiering varje år för att behålla sin beteckning. CIC:er kan inte bli föremål för disciplinära förfaranden vid något tillfälle under sin karriär.
Kandidatansökningar granskas årligen mellan 1 mars och 1 september och måste åtföljas av en avgift på 100 USD som ska betalas till IAA.
Särskilda överväganden
Som förvaltare måste chartrade investeringsrådgivare ge personlig, opartisk rådgivning som ligger i kundens bästa. Som en del av ansökningsprocessen måste kandidater identifiera sina arbetsuppgifter, såsom ekonomisk forskning och värdepappersanalys. Kandidater måste också tillhandahålla arbets- och karaktärsreferenser och fylla i ett etiskt frågeformulär.
Investeringsrådgivareföreningen
Investment Adviser Association är en ideell organisation som uteslutande företräder intressen hos federalt registrerade investeringsrådgivningsföretag (RIA).
Föreningen grundades 1937 och spelade en viktig roll i antagandet av Investment Advisers Act från 1940. Dess medlemskap består av mer än 600 företag som tillsammans förvaltar över 20 biljoner dollar för en mängd olika individuella och institutionella investerare.
Investeringsrådgivareföreningens angivna syften är att:
Främja hög integritet, offentligt ansvar och kompetens inom rådgivningsbranschen
Representera professionen genom utveckling, formulering och antagande av lagstiftning
Tillhandahålla förmåner, tjänster och produkter som hjälper och tillför värde till medlemsföretagen när de bedriver sin verksamhet.
Höjdpunkter
- Ansökningar måste åtföljas av ett referensbrev från en senior medlem i företaget och måste tillbringa mer än 50 % av sin tid som investeringsrådgivare och portföljförvaltare.
– Även om det inte finns några utbildningskrav måste kandidaten vara en CFA.
Den chartrade investeringsrådgivaren är en beteckning som tilldelas kvalificerade finansiell experter av Investment Adviser Association
CIC:er måste tillhandahålla årlig anställningsintyg och får inte vara under disciplinära förfaranden för att behålla utnämningen.
CIC-kandidater måste arbeta med ett IAA-medlemsföretag i minst ett år och måste ha minst fem års erfarenhet av att arbeta i ett kvalificerat yrke, till exempel en investeringsrådgivare.
