Сертифицированный советник по инвестициям (CIC)

Что такое сертифицированный инвестиционный консультант (CIC)?

Термин сертифицированный инвестиционный консультант (CIC) относится к званию, присуждаемому квалифицированным финансовым специалистам Ассоциацией инвестиционных консультантов (IAA). Чтобы стать CIC, кандидаты должны соответствовать определенным профессиональным критериям, в том числе иметь статус дипломированного финансового аналитика (CFA). Требований к образованию нет, но CIC должны соответствовать требованиям непрерывного образования, как предписано IAA.

IAA учредила программу CIC, чтобы признать опыт профессионалов в сфере инвестиционного консультирования.

Понимание сертифицированных инвестиционных консультантов (CIC)

IAA запустила программу сертифицированных консультантов по инвестициям в 1975 году. Она была разработана совместно с Институтом дипломированных финансовых аналитиков. Целью программы было продвижение и признание профессионалов, работающих в сфере инвестиционного консультирования. Целью премии является выявление лиц со значительным опытом работы в качестве инвестиционных консультантов и портфельных менеджеров.

Это звание присуждается лицам с квалификацией и опытом, соответствующими тем, которые указаны в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года. Это включает фидуциарную и этическую ответственность консультанта перед своими клиентами, а также его опыт и навыки.

Профессионалы имеют право на это назначение, проработав в признанной IAA фирме не менее одного года и имея не менее пяти лет опыта работы на подходящей должности, например, консультантом по инвестициям. Кандидат также должен:

• Должен быть CFA

• Предоставить рекомендательное письмо от старшего руководителя своей фирмы

• Тратьте более половины своего времени на консультирование по вопросам инвестиций и управление портфелем

Чтобы стать CIC, нет требований к образованию и экзаменов. Кандидаты должны придерживаться этических и профессиональных стандартов и ежегодно предоставлять подтверждение занятости, чтобы сохранить свое назначение. CIC не могут быть подвергнуты дисциплинарному взысканию в любой момент своей карьеры.

Заявки кандидатов рассматриваются ежегодно с 1 марта по 1 сентября и должны сопровождаться взносом в размере 100 долларов США, подлежащим уплате в IAA.

Особые соображения

В качестве фидуциаров сертифицированные консультанты по инвестициям должны давать персонализированные, непредвзятые рекомендации, отвечающие интересам клиента. В рамках процесса подачи заявки кандидаты должны указать свои должностные обязанности, такие как экономические исследования и анализ ценных бумаг. Кандидаты также должны предоставить рекомендации о работе и характере и заполнить анкету по этике.

Ассоциация инвестиционных консультантов

Ассоциация инвестиционных консультантов — это некоммерческая организация,. которая представляет исключительно интересы зарегистрированных на федеральном уровне инвестиционных консультантов (RIA).

Основанная в 1937 году, ассоциация сыграла важную роль в принятии Закона об инвестиционных консультантах 1940 года. В ее состав входят более 600 фирм, которые совместно управляют более чем 20 триллионами долларов США для широкого круга индивидуальных и институциональных инвесторов.

Заявленными целями Ассоциации инвестиционных консультантов являются:

• Способствовать высокой честности, общественной ответственности и компетентности в консалтинговой отрасли.

• Представлять профессию посредством разработки, формулирования и принятия законодательства

• Предоставлять льготы, услуги и продукты, которые помогают и повышают ценность фирм-членов при ведении ими своего бизнеса.

Особенности

• Заявки должны сопровождаться рекомендательным письмом от старшего сотрудника фирмы и должны проводить более 50% своего времени в качестве инвестиционного консультанта и управляющего портфелем.

• Хотя требований к образованию нет, кандидат должен быть CFA.

• Сертифицированный консультант по инвестициям - это звание, присуждаемое квалифицированным финансовым специалистам Ассоциацией консультантов по инвестициям.

• CIC должны предоставлять ежегодное свидетельство о трудоустройстве и не должны подвергаться дисциплинарным взысканиям, чтобы сохранить назначение.

• Кандидаты CIC должны проработать в фирме-члене IAA не менее одного года и должны иметь не менее пяти лет опыта работы по соответствующей профессии, например, консультантом по инвестициям.