特许投资顾问 (CIC)

什么是特许投资顾问 (CIC)？

投资顾问协会(IAA)授予合格金融专业人士的称号。为了成为 CIC，候选人必须符合某些专业标准，包括持有特许金融分析师(CFA) 的称号。没有教育要求，但 CIC 必须满足 IAA 规定的继续教育要求。

IAA 设立 CIC 计划是为了表彰投资顾问行业专业人士的经验。

IAA 于 1975 年启动了特许投资顾问计划。它是与特许金融分析师协会联合设计的。该计划的目的是促进和认可在投资咨询行业工作的专业人士。该奖项的目的是确定在投资顾问和投资组合经理方面具有丰富经验的个人。

该称号授予具有符合1940 年《投资顾问法》规定的资格和经验的个人。这包括顾问对其客户的信托和道德责任以及他们的经验和技能。

投资顾问等合格职位上拥有至少五年经验后，就有资格获得该称号。候选人还必须：

成为 CIC 没有教育要求，也没有考试。候选人必须遵守道德和专业标准，并每年提供就业证明证明，以保留他们的称号。 CIC 在其职业生涯的任何时候都不会受到纪律处分。

每年 3 月 1 日至 9 月 1 日期间对候选人申请进行审核，并且必须附上向 IAA 支付的 100 美元费用。

作为受托人，特许投资顾问必须提供符合客户最大利益的个性化、公正的建议。作为申请过程的一部分，候选人必须确定他们的工作职责，例如经济研究和证券分析。候选人还必须提供工作和性格参考，并完成道德调查问卷。

投资顾问协会是一个非营利组织，专门代表联邦注册的投资顾问 (RIA) 公司的利益。

该协会成立于 1937 年，在 1940 年《投资顾问法》的颁布中发挥了重要作用。其成员由 600 多家公司组成，它们共同为各种个人和机构投资者管理超过 20 万亿美元的资金。

投资顾问协会的既定目的是：

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