अनुपालन अधिकारी

एक अनुपालन अधिकारी क्या है?

एक अनुपालन अधिकारी एक कंपनी का कर्मचारी होता है जो यह सुनिश्चित करता है कि फर्म अपनी बाहरी नियामक और कानूनी आवश्यकताओं के साथ-साथ आंतरिक नीतियों और उपनियमों के अनुपालन में है। मुख्य अनुपालन अधिकारी आमतौर पर एक फर्म के अनुपालन विभाग का प्रमुख होता है ।

अनुपालन अधिकारियों का अपने नियोक्ता के प्रति कर्तव्य है कि वे नियामक जोखिम की पहचान और प्रबंधन के लिए प्रबंधन और कर्मचारियों के साथ काम करें। उनका उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि किसी संगठन के पास आंतरिक नियंत्रण हों जो उसके सामने आने वाले जोखिमों को पर्याप्त रूप से मापें और उनका प्रबंधन करें। अनुपालन अधिकारी एक इन-हाउस सेवा प्रदान करते हैं जो प्रासंगिक कानूनों और विनियमों और आंतरिक प्रक्रियाओं का पालन करने के लिए अपने कर्तव्य में व्यावसायिक क्षेत्रों का प्रभावी रूप से समर्थन करती है। अनुपालन अधिकारी आमतौर पर कंपनी का सामान्य परामर्शदाता होता है, लेकिन हमेशा नहीं।

अनुपालन अधिकारी कैसे काम करते हैं

एक अनुपालन अधिकारी एक कंपनी का कर्मचारी होता है जो उस कंपनी को उद्योग के नियामक ढांचे के भीतर रहने के लिए नीतियों और प्रक्रियाओं को बनाए रखने में मदद करता है। अनुपालन अधिकारी के कर्तव्यों में ईमेल या जांच सुविधाओं में अस्वीकरण की आवश्यकता के द्वारा बाहरी संचार के लिए मानकों की समीक्षा करना और स्थापित करना शामिल हो सकता है ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे सुलभ और सुरक्षित हैं। अनुपालन अधिकारी कंपनी के कानूनों और विनियमों को तोड़ने के जोखिम को कम करने और प्रक्रियाओं के आंतरिक ऑडिट का नेतृत्व करने के लिए आंतरिक नीतियों को डिजाइन या अपडेट भी कर सकते हैं।

एक अनुपालन अधिकारी को कंपनी का पूरा ज्ञान होना चाहिए और जहां संभावित नियामक उल्लंघन हो सकते हैं, उसके बारे में जागरूकता होनी चाहिए। यह आवश्यक है कि अनुपालन अधिकारी कंपनी के प्रमुख नैतिक सिद्धांतों और अनुपालन विनियमों को प्रभावी ढंग से संप्रेषित करे। अनुपालन अधिकारी प्रमुख नियामक परिवर्तनों और अद्यतनों को संप्रेषित करने के लिए कर्मचारियों के लिए नियमित प्रशिक्षण सत्र आयोजित करते हैं। यह एक बढ़े हुए नियामक वातावरण में विशेष रूप से महत्वपूर्ण है जहां परिवर्तन स्थिर है। अनुपालन अधिकारी को यह सुनिश्चित करने के लिए व्यावसायिक इकाइयों और प्रबंधन के साथ काम करना चाहिए कि उचित आकस्मिक योजनाएँ मौजूद हैं जो संभावित अनुपालन उल्लंघन का जवाब देने के लिए दिशा-निर्देश निर्धारित करती हैं।

नियामक उल्लंघन की स्थिति में, अनुपालन अधिकारी के लिए भविष्य में पुनरावृत्ति से बचने के लिए उचित अनुशासनात्मक उपाय करना महत्वपूर्ण है। यह अनुपालन अधिकारी का कर्तव्य है कि वह उन संभावित क्षेत्रों की पहचान करने में मदद करने के लिए अनुपालन प्रक्रियाओं की निरंतर निगरानी और समीक्षा सुनिश्चित करे जहां सुधार किए जा सकते हैं।

अनुपालन अधिकारियों से अपेक्षा की जाती है कि वे कंपनी की नीतियों का एक वस्तुनिष्ठ दृष्टिकोण प्रदान करें। उल्लंघनों को नज़रअंदाज़ करने के लिए प्रबंधन और अधिकारियों सहित अन्य कर्मचारियों के प्रभाव के परिणामस्वरूप महत्वपूर्ण जुर्माना या प्रतिबंध लग सकते हैं जिससे वित्तीय नुकसान हो सकता है या व्यवसाय बंद भी हो सकता है। अनुपालन संबंधी गतिविधियों को निर्देशित करने के लिए बड़ी कंपनियों में आमतौर पर एक मुख्य अनुपालन अधिकारी (सीसीओ) होता है।

अनुपालन अधिकारी एक फर्म के जोखिम के प्रबंधन और वित्तीय अपराध को कम करने में सक्रिय भूमिका निभाते हैं।

अनुपालन अधिकारी बनना

एक अनुपालन अधिकारी को कंपनी के संचालन को पूरी तरह से नियमों और प्रक्रियाओं का अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए एक अद्वितीय कौशल सेट की आवश्यकता होती है। यह महत्वपूर्ण है कि एक अनुपालन अधिकारी के पास उच्च नैतिक मानक और ईमानदारी हो क्योंकि यह व्यक्ति यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार है कि कंपनी आवश्यक नियमों का पालन करती है।

अनुपालन अधिकारी लगातार दूसरों के काम की समीक्षा करते हैं, और इसलिए यह आवश्यक है कि उनके पास पॉलिश किए गए लोगों के कौशल हों और सहकर्मियों के साथ अच्छा काम करें। अनुपालन अधिकारियों को विश्वसनीय होना चाहिए, कंपनी के नियमों और प्रक्रियाओं के संबंध में प्रतिबद्धता और एकता दिखानी चाहिए, और यह महत्वपूर्ण है कि वे उदाहरण के आधार पर सहकर्मियों को इसे प्रदर्शित करें। अनुपालन अधिकारियों को भी विस्तार से ध्यान देना चाहिए। उन्हें उन कार्यों को नोटिस करने की क्षमता की आवश्यकता होती है जिनके परिणामस्वरूप देयता हो सकती है ।

अनुपालन अधिकारी या प्रबंधक के रूप में एक पद को आम तौर पर प्रवेश स्तर के रूप में नहीं समझा जाता है। स्नातक की डिग्री आम तौर पर न्यूनतम आवश्यकता होती है, और कुछ नियोक्ता उन्नत डिग्री की तलाश कर सकते हैं, जैसे कानून की डिग्री या व्यवसाय प्रशासन (एमबीए) में मास्टर डिग्री, विशेष रूप से उच्च स्तर की स्थिति के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए।

अन्य क्षेत्रों में अनुपालन अधिकारियों के पास सोसाइटी ऑफ कॉरपोरेट कंप्लायंस एंड एथिक्स (एससीसीई) के माध्यम से प्रमाणित अनुपालन और नैतिकता व्यावसायिक कार्यक्रम (सीसीईपी) को पूरा करने का अवसर है। CCEP को एक परीक्षा के सफल उत्तीर्ण होने के साथ-साथ एक गहन पूर्वापेक्षा पाठ्यक्रम में भाग लेने की आवश्यकता होती है। इसी तरह के पदनाम और प्रमाणन पाठ्यक्रम नैतिकता और अनुपालन अधिकारी संघ (ईसीओए) के माध्यम से उपलब्ध हैं।

बीएलएस के मई 2020 के आंकड़ों के अनुसार, अनुपालन व्यवसायों के लिए वार्षिक वेतन $ 40,160 से $ 115,220 तक है, और प्रति घंटा वेतन $ 19.31 से $ 55.39 तक है। एक अनुपालन अधिकारी की स्थिति में कम आय अर्जित करने वाले के पास न्यूनतम पिछले कार्य अनुभव होने की संभावना है या वह उस उद्योग से सीधे संबंधित नहीं है जिसमें वे काम करते हैं।

एक उच्च आय वाले कर्मचारी का अक्सर अपने पद पर पर्याप्त कार्यकाल होता है या उसने व्यवसाय, लेखा, कानून या वित्त में उन्नत डिग्री अर्जित की है। बेशक, जो एक बड़े संस्थान में काम करते हैं, उनके पास फ्रिंज लाभों तक पहुंच होने की अधिक संभावना होती है,. जो कुल मुआवजे के पैकेज को बढ़ाते हैं, मुख्य अनुपालन अधिकारियों के पास अन्य सी-सूट अधिकारियों के बराबर होते हैं।

हाइलाइट्स

• अनुपालन अधिकारियों का अपने नियोक्ता के प्रति कर्तव्य है कि वे नियामक जोखिम की पहचान और प्रबंधन के लिए प्रबंधन और कर्मचारियों के साथ काम करें।

• नियामक उल्लंघन की स्थिति में, अनुपालन अधिकारी के लिए भविष्य में पुनरावृत्ति से बचने के लिए उचित अनुशासनात्मक उपाय करना महत्वपूर्ण है।

• एक अनुपालन अधिकारी एक ऐसा व्यक्ति होता है जो यह सुनिश्चित करता है कि एक कंपनी अपनी बाहरी नियामक और कानूनी आवश्यकताओं के साथ-साथ आंतरिक नीतियों और उपनियमों का अनुपालन करती है।