コンプライアンス・オフィサー

##コンプライアンスオフィサーとは何ですか？

コンプライアンスオフィサーは、会社が外部の規制および法的要件、ならびに内部のポリシーおよび条例に準拠していることを保証する会社の従業員です。チーフコンプライアンスオフィサーは通常、企業のコンプライアンス部門の責任者です。

コンプライアンス担当者は、雇用主に対して、経営陣およびスタッフと協力して規制リスクを特定および管理する義務があります。彼らの目的は、組織が直面するリスクを適切に測定および管理する内部管理を確実に行うことです。コンプライアンス担当者は、関連する法律や規制、および内部手順を遵守する義務のある事業領域を効果的にサポートする社内サービスを提供します。コンプライアンスオフィサーは通常、会社の顧問弁護士ですが、常にそうとは限りません。

##コンプライアンスオフィサーのしくみ

コンプライアンスオフィサーは、企業が業界の規制の枠組み内にとどまるためのポリシーと手順を維持するのを支援する企業の従業員です。コンプライアンス担当者の職務には、電子メールで免責事項を要求したり、施設にアクセスして安全であることを確認したりすることにより、外部通信の基準を確認および設定することが含まれる場合があります。コンプライアンス担当者は、会社が法律や規制に違反するリスクを軽減し、手順の内部監査を主導するために、内部ポリシーを設計または更新することもできます。

コンプライアンス担当者は、会社についての完全な知識と、規制違反が発生する可能性のある場所についての認識を持っている必要があります。コンプライアンス担当者が会社の主要な倫理原則とコンプライアンス規制を効果的に伝達することが不可欠です。コンプライアンス担当者は、従業員が主要な規制の変更と更新を伝えるための定期的なトレーニングセッションを開催します。これは、変化が絶え間なく続く高度な規制環境では特に重要です。コンプライアンス担当者は、ビジネスユニットおよび経営陣と協力して、コンプライアンス違反の可能性に対応するためのガイドラインを設定する適切な緊急時対応計画を確実に実施する必要があります。

規制違反が発生した場合、コンプライアンス担当者は、将来の再発を防ぐために適切な懲戒処分を実施することが重要です。コンプライアンス手順の継続的な監視とレビューを確実にして、改善が可能な可能性のある領域を特定するのに役立つのは、コンプライアンス担当者の義務です。

コンプライアンス担当者は、会社の方針について客観的な見方をすることが期待されています。経営陣や幹部を含む他の従業員が違反を見落とす影響を与えると、多額の罰金や制裁措置が課せられ、経済的損失や事業の閉鎖につながる可能性があります。大企業には通常、コンプライアンス関連の活動を指揮する最高コンプライアンス責任者（CCO）がいます。

コンプライアンス担当者は、企業のリスクを管理し、金融犯罪を減らす上で積極的な役割を果たします。

##コンプライアンスオフィサーになる

コンプライアンス担当者は、企業の業務が規制や手順に完全に準拠することを保証するために、独自のスキルセットを必要とします。コンプライアンス担当者は、企業が必要な規制を確実に順守する責任があるため、高い倫理基準と誠実さを備えていることが重要です。

コンプライアンス担当者は他の人の仕事を継続的にレビューするため、人々のスキルを磨き、同僚とうまく連携することが不可欠です。コンプライアンス担当者は、信頼性が高く、企業の規制や手順に関してコミットメントと団結を示す必要があります。これを同僚に示し、模範を示すことが重要です。コンプライアンス担当者は、細部にも十分な注意を払う必要があります。彼らは責任をもたらす可能性のある行動に気付く能力を必要としています。

コンプライアンスオフィサーまたはマネージャーとしてのポジションは、通常、エントリーレベルとは見なされません。学士号は通常最小要件であり、一部の雇用主は、特により高いレベルの地位の資格を得るために、法学位や経営学修士（MBA）などの高度な学位を探す場合があります。

他のセクターのコンプライアンス担当者は、Society of Corporate Compliance and Ethics（SCCE）を通じてCertified Compliance and Ethics Professional Program（CCEP）を完了する機会があります。 CCEPでは、試験に合格するとともに、集中的な前提条件コースに参加する必要があります。同様の指定および認定コースは、倫理およびコンプライアンス責任者協会（ECOA）を通じて利用できます。

BLSの2020年5月の統計によると、コンプライアンス専門職の年間給与は40,160ドルから115,220ドルの範囲であり、時給は19.31ドルから55.39ドルの範囲です。コンプライアンスオフィサーのポジションにある低所得者は、過去の仕事の経験が最小限であるか、彼らが働く業界に直接関係のない学位を持っている可能性が高くなります。

高収入の労働者は、多くの場合、彼の地位にかなりの在職期間を持っているか、ビジネス、会計、法律、または財務で高度な学位を取得しています。もちろん、大規模な機関で働く人々は、他のC-Suiteエグゼクティブと同等の最高コンプライアンス責任者を所有しているため、報酬パッケージ全体を増やすフリンジベネフィットを利用できる可能性が高くなります。

##ハイライト

-コンプライアンス担当者は、雇用主に対して、経営陣およびスタッフと協力して規制リスクを特定および管理する義務があります。

-規制違反が発生した場合、コンプライアンス担当者は、将来の再発を防ぐために適切な懲戒処分を実施することが重要です。

-コンプライアンスオフィサーは、企業が外部の規制および法的要件、ならびに内部のポリシーおよび条例を確実に遵守するようにする個人です。