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Agent de conformité

Agent de conformité

Qu'est-ce qu'un responsable de la conformité ?

Un responsable de la conformité est un employé d'une entreprise qui s'assure que l'entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales extérieures ainsi qu'à ses politiques et règlements internes. Le directeur de la conformité est généralement le chef du service de conformité d'une entreprise.

Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires. Leur objectif est de s'assurer qu'une organisation dispose de contrôles internes qui mesurent et gèrent adéquatement les risques auxquels elle est confrontée. Les responsables de la conformité fournissent un service interne qui accompagne efficacement les métiers dans leur devoir de conformité aux lois et réglementations en vigueur et aux procédures internes. Le responsable de la conformité est généralement l'avocat général de l'entreprise, mais pas toujours.

Comment fonctionnent les responsables de la conformité

Un responsable de la conformité est un employé d'une entreprise qui aide cette entreprise à maintenir des politiques et des procédures pour rester dans le cadre réglementaire d'un secteur. Les fonctions d'un responsable de la conformité peuvent inclure l'examen et l'établissement de normes pour les communications externes en exigeant des clauses de non-responsabilité dans les e-mails ou en examinant les installations pour s'assurer qu'elles sont accessibles et sûres. Les responsables de la conformité peuvent également concevoir ou mettre à jour des politiques internes pour atténuer le risque que l'entreprise enfreigne les lois et réglementations et diriger des audits internes des procédures.

Un responsable de la conformité doit avoir une connaissance approfondie de l'entreprise et savoir où d'éventuelles infractions à la réglementation peuvent se produire. Il est essentiel que le responsable de la conformité communique efficacement les principes éthiques clés de l'entreprise et les règles de conformité. Les responsables de la conformité organisent des sessions de formation régulières pour les employés afin de communiquer les principaux changements et mises à jour réglementaires. Ceci est particulièrement important dans un environnement réglementaire renforcé où le changement est constant. Le responsable de la conformité doit travailler avec les unités commerciales et la direction pour s'assurer que des plans d'urgence appropriés sont en place et établissent des lignes directrices sur la manière de réagir à une éventuelle violation de la conformité.

En cas d'infraction à la réglementation, il est important que le responsable de la conformité mette en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter qu'il ne se reproduise à l'avenir. Il incombe au responsable de la conformité d'assurer un contrôle et un examen continus des procédures de conformité afin d'aider à identifier les domaines où des améliorations pourraient être apportées.

Les responsables de la conformité doivent fournir une vision objective des politiques de l'entreprise. L'influence d'autres employés, y compris la direction et les cadres, pour ignorer les infractions peut entraîner des amendes ou des sanctions importantes pouvant entraîner des pertes financières ou même la fermeture de l'entreprise. Les grandes entreprises ont généralement un responsable de la conformité (CCO) pour diriger les activités liées à la conformité.

Les responsables de la conformité jouent un rôle actif dans la gestion des risques d'une entreprise et la réduction de la criminalité financière.

Devenir responsable de la conformité

Un responsable de la conformité a besoin d'un ensemble de compétences uniques pour s'assurer que les opérations d'une entreprise sont pleinement conformes aux réglementations et aux procédures. Il est essentiel qu'un responsable de la conformité possède des normes éthiques élevées et soit honnête, car cette personne est chargée de s'assurer qu'une entreprise respecte les réglementations requises.

Les responsables de la conformité examinent en permanence le travail des autres. Il est donc essentiel qu'ils aient des compétences relationnelles raffinées et qu'ils travaillent bien avec leurs collègues. Les responsables de la conformité doivent être fiables, faire preuve d'engagement et d'unité par rapport aux réglementations et aux procédures d'une entreprise, et il est crucial qu'ils le démontrent à leurs collègues, en montrant l'exemple. Les responsables de la conformité doivent également porter une grande attention aux détails. Ils doivent être capables de remarquer les actions qui peuvent entraîner une responsabilité.

Un poste d'agent de conformité ou de gestionnaire n'est généralement pas considéré comme un niveau d'entrée. Les diplômes de licence sont normalement une exigence minimale, et certains employeurs peuvent rechercher des diplômes avancés, comme un diplôme en droit ou une maîtrise en administration des affaires (MBA), en particulier pour se qualifier pour un poste de niveau supérieur.

Les agents de conformité d'autres secteurs ont la possibilité de suivre le programme de certification des professionnels de la conformité et de l'éthique (CCEP) par l'intermédiaire de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Le CCEP nécessite la participation à un cours prérequis intensif ainsi que la réussite d'un examen. Des cours de désignation et de certification similaires sont disponibles auprès de l'Association des agents d'éthique et de conformité (ECOA).

Selon les statistiques de mai 2020 du BLS, les salaires annuels des professions de la conformité varient de 40 160 $ à 115 220 $ et les salaires horaires de 19,31 $ à 55,39 $. Un salarié à faible revenu occupant un poste d'agent de conformité est plus susceptible d'avoir une expérience de travail minimale ou de détenir un diplôme qui n'est pas directement lié à l'industrie dans laquelle il travaille.

Un travailleur ayant un revenu plus élevé a souvent une longue durée d'occupation de son poste ou a obtenu des diplômes supérieurs en commerce, en comptabilité, en droit ou en finance. Bien sûr, ceux qui travaillent dans une grande institution sont plus susceptibles d'avoir accès à des avantages sociaux qui augmentent la rémunération totale, les chefs de la conformité possédant ceux qui sont à égalité avec les autres cadres de la C-Suite.

Points forts

  • Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires.

  • En cas d'infraction à la réglementation, il est important que le responsable de la conformité mette en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter qu'il ne se reproduise à l'avenir.

  • Un responsable de la conformité est une personne qui s'assure qu'une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales extérieures ainsi qu'à ses politiques et règlements internes.