Diretor de Conformidade

O que é um Compliance Officer?

Um diretor de conformidade é um funcionário de uma empresa que garante que a empresa esteja em conformidade com seus requisitos legais e regulamentares externos, bem como com as políticas e estatutos internos. O diretor de conformidade geralmente é o chefe do departamento de conformidade de uma empresa.

Os responsáveis pela conformidade têm o dever para com seu empregador de trabalhar com a administração e a equipe para identificar e gerenciar o risco regulatório. Seu objetivo é garantir que uma organização tenha controles internos que meçam e gerenciem adequadamente os riscos que ela enfrenta. Os responsáveis pela conformidade prestam um serviço interno que apoia eficazmente as áreas de negócio no seu dever de cumprir as leis e regulamentos relevantes e os procedimentos internos. O diretor de conformidade geralmente é o conselheiro geral da empresa, mas nem sempre.

Como os Diretores de Conformidade trabalham

Um diretor de conformidade é um funcionário de uma empresa que ajuda essa empresa a manter políticas e procedimentos para permanecer dentro da estrutura regulatória de um setor. Os deveres de um responsável pela conformidade podem incluir revisar e definir padrões para comunicações externas, exigindo isenções de responsabilidade em e-mails ou examinando instalações para garantir que sejam acessíveis e seguras. Os diretores de conformidade também podem elaborar ou atualizar políticas internas para mitigar o risco de a empresa infringir leis e regulamentos e conduzir auditorias internas de procedimentos.

Um responsável pela conformidade deve ter um conhecimento profundo da empresa e estar ciente de onde possíveis violações regulatórias podem ocorrer. É essencial que o responsável pela conformidade comunique efetivamente os principais princípios éticos da empresa e os regulamentos de conformidade. Os responsáveis pela conformidade organizam sessões regulares de treinamento para que os funcionários comuniquem as principais mudanças e atualizações regulatórias. Isso é particularmente importante em um ambiente regulatório elevado, onde a mudança é constante. O responsável pela conformidade deve trabalhar com as unidades de negócios e a gerência para garantir que os planos de contingência apropriados estejam em vigor, que estabeleçam diretrizes sobre como responder a uma possível violação de conformidade.

No caso de uma violação regulatória, é importante que o responsável pela conformidade tenha medidas disciplinares apropriadas para evitar uma recorrência futura. É dever do responsável pela conformidade garantir o monitoramento e a revisão contínuos dos procedimentos de conformidade para ajudar a identificar possíveis áreas em que melhorias podem ser feitas.

Espera-se que os responsáveis pela conformidade forneçam uma visão objetiva das políticas da empresa. A influência de outros funcionários, incluindo gerentes e executivos, para ignorar infrações pode resultar em multas ou sanções significativas que podem levar a perdas financeiras ou até mesmo ao fechamento de negócios. As empresas maiores normalmente têm um diretor de conformidade (CCO) para direcionar as atividades relacionadas à conformidade.

Os responsáveis pela conformidade desempenham um papel ativo na gestão do risco de uma empresa e na redução do crime financeiro.

Tornando-se um Diretor de Conformidade

Um diretor de conformidade requer um conjunto de habilidades exclusivo para garantir que as operações de uma empresa cumpram totalmente os regulamentos e procedimentos. É fundamental que um diretor de conformidade possua altos padrões éticos e honestidade, pois esse indivíduo é responsável por garantir que uma empresa cumpra os regulamentos exigidos.

Os responsáveis pela conformidade revisam continuamente o trabalho dos outros e, portanto, é essencial que tenham habilidades pessoais aprimoradas e trabalhem bem com os colegas. Os Compliance Officers precisam ser confiáveis, mostrando comprometimento e unidade em relação aos regulamentos e procedimentos de uma empresa, e é fundamental que demonstrem isso aos colegas, dando o exemplo. Os responsáveis pela conformidade também devem ter forte atenção aos detalhes. Eles precisam da capacidade de perceber ações que podem resultar em responsabilidade.

Um cargo como diretor ou gerente de conformidade normalmente não é considerado de nível básico. Os diplomas de bacharel são normalmente um requisito mínimo, e alguns empregadores podem procurar diplomas avançados, como um diploma de direito ou um mestrado em administração de empresas (MBA), especialmente para se qualificar para um cargo de nível superior.

Os diretores de compliance de outros setores têm a oportunidade de concluir o Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) por meio da Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). O CCEP exige a participação em um curso intensivo de pré-requisitos, juntamente com a aprovação em um exame. Cursos semelhantes de designação e certificação estão disponíveis por meio da Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).

De acordo com as estatísticas de maio de 2020 do BLS, os salários anuais para profissões de compliance variam de US$ 40.160 a US$ 115.220 e os salários por hora de US$ 19,31 a US$ 55,39. É mais provável que um funcionário de baixa renda em uma posição de diretor de conformidade tenha experiência de trabalho anterior mínima ou possua um diploma não diretamente relacionado ao setor em que trabalha.

Um trabalhador com uma renda mais alta geralmente tem estabilidade substancial em sua posição ou obteve diplomas avançados em negócios, contabilidade, direito ou finanças. Claro, aqueles que trabalham em uma grande instituição são mais propensos a ter acesso a benefícios marginais que aumentam o pacote de remuneração total, com os diretores de conformidade possuindo aqueles em pé de igualdade com outros executivos C-Suite.

Destaques

• Os responsáveis pela conformidade têm o dever para com seu empregador de trabalhar com a administração e a equipe para identificar e gerenciar o risco regulatório.

• No caso de uma violação regulatória, é importante que o responsável pela conformidade tenha medidas disciplinares apropriadas para evitar uma recorrência futura.

• Um diretor de conformidade é um indivíduo que garante que uma empresa cumpra seus requisitos regulamentares e legais externos, bem como políticas e estatutos internos.