Regluvörður

Hvað er regluvörður?

Regluvörður er starfsmaður fyrirtækis sem tryggir að fyrirtækið sé í samræmi við utanaðkomandi reglu- og lagaskilyrði sem og innri stefnu og samþykktir. Yfirregluvörður er venjulega yfirmaður regluvarðarsviðs fyrirtækis.

Regluvörðum ber skylda gagnvart vinnuveitanda sínum að vinna með stjórnendum og starfsfólki til að bera kennsl á og stýra eftirlitsáhættu. Markmið þeirra er að tryggja að stofnun hafi innra eftirlit sem mælir og stýrir á fullnægjandi hátt áhættuna sem hún stendur frammi fyrir. Regluverðir veita þjónustu innanhúss sem styður á áhrifaríkan hátt viðskiptasvið í skyldu sinni til að fara að viðeigandi lögum og reglum og innri verklagsreglum. Regluvörður er yfirleitt aðallögfræðingur fyrirtækisins en ekki alltaf.

Hvernig regluverðir vinna

Regluvörður er starfsmaður fyrirtækis sem hjálpar því fyrirtæki að viðhalda stefnu og verklagsreglum til að vera innan regluverks iðnaðarins. Skyldur regluvarðar geta falið í sér að endurskoða og setja staðla fyrir utanaðkomandi samskipti með því að krefjast fyrirvara í tölvupósti eða skoða aðstöðu til að tryggja að þau séu aðgengileg og örugg. Regluverðir geta einnig hannað eða uppfært innri stefnu til að draga úr hættunni á að fyrirtækið brjóti lög og reglur og leitt innri endurskoðun á verklagsreglum.

Regluvörður verður að hafa ítarlega þekkingu á fyrirtækinu og vera meðvitaður um hvar hugsanleg reglubrot geta átt sér stað. Nauðsynlegt er að regluvörður komi á skilvirkan hátt á framfæri helstu siðareglur fyrirtækisins og reglur um regluvörslu. Regluverðir skipuleggja reglulega þjálfun fyrir starfsmenn til að koma á framfæri helstu reglubreytingum og uppfærslum. Þetta er sérstaklega mikilvægt í auknu regluumhverfi þar sem breytingar eru stöðugar. Regluvörður verður að vinna með rekstrareiningum og stjórnendum til að tryggja að viðeigandi viðbragðsáætlanir séu til staðar sem setja leiðbeiningar um hvernig bregðast skuli við hugsanlegu reglubroti.

Ef um reglubrot er að ræða er mikilvægt að regluvörður hafi viðeigandi agaráðstafanir til að koma í veg fyrir að það endurtaki sig í framtíðinni. Það er skylda regluvarðar að tryggja stöðugt eftirlit og endurskoðun á regluvörslu til að hjálpa til við að finna möguleg svæði þar sem hægt er að gera úrbætur.

Gert er ráð fyrir að regluverðir gefi hlutlæga sýn á stefnu fyrirtækisins. Áhrif annarra starfsmanna, þar á meðal stjórnenda og stjórnenda, til að líta framhjá brotum geta leitt til verulegra sekta eða refsiaðgerða sem geta leitt til fjárhagslegs taps eða jafnvel lokunar fyrirtækja. Stærri fyrirtæki hafa venjulega eftirlitsfulltrúa (CCO) til að stýra reglutengdri starfsemi.

Regluverðir gegna virku hlutverki í að stýra áhættu fyrirtækis og draga úr fjármálaglæpum.

Að gerast regluvörður

Regluvörður krefst einstakrar kunnáttu til að tryggja að starfsemi fyrirtækis uppfylli að fullu reglur og verklagsreglur. Það er mikilvægt að regluvörður búi yfir háum siðferðilegum stöðlum og heiðarleika þar sem þessi einstaklingur er ábyrgur fyrir því að tryggja að fyrirtæki fylgi tilskildum reglum.

Regluverðir fara stöðugt yfir störf annarra og því er nauðsynlegt að þeir búi yfir hæfni fólks og vinni vel með samstarfsfólki. Regluverðir þurfa að vera áreiðanlegir, sýna skuldbindingu og samheldni í tengslum við reglur og verklagsreglur fyrirtækis og mikilvægt er að þeir sýni samstarfsfólki það með góðu fordæmi. Regluverðir verða einnig að hafa mikla athygli á smáatriðum. Þeir þurfa getu til að taka eftir aðgerðum sem geta leitt til ábyrgðar.

Staða sem regluvörður eða stjórnandi er venjulega ekki talinn sem inngangsstig. Bachelor gráður eru venjulega lágmarkskrafa og sumir vinnuveitendur gætu leitað að háþróuðum gráðum, eins og lögfræðiprófi eða meistaragráðu í viðskiptafræði (MBA), sérstaklega til að eiga rétt á stöðu á hærra stigi.

Regluverðir í öðrum geirum hafa tækifæri til að ljúka Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) í gegnum Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP krefst þátttöku í öflugu forsendunámskeiði ásamt farsælu prófi. Svipuð tilnefningar- og vottunarnámskeið eru í boði í gegnum Félag siðferðis- og regluvarða (ECOA).

Samkvæmt tölfræði BLS í maí 2020 eru árslaun fyrir reglufylgni á bilinu $40,160 til $115,220 og tímakaup frá $19,31 til $55,39. Sá sem hefur lægri tekjur í stöðu regluvarðar er líklegri til að hafa lágmarks fyrri starfsreynslu eða hafa gráðu sem tengist ekki beint atvinnugreininni sem hann starfar í.

Starfsmaður með hærri tekjur hefur oft umtalsverða fastastöðu í starfi sínu eða hefur unnið sér inn framhaldsgráðu í viðskiptum, bókhaldi, lögfræði eða fjármálum. Auðvitað er líklegra að þeir sem starfa á stórri stofnun hafi aðgang að aukakjörum sem auka heildarlaunapakkann, þar sem regluverðir hafa þá sem eru á pari við aðra stjórnendur C-Suite.

Hápunktar

• Regluvörðum ber skylda gagnvart vinnuveitanda sínum að vinna með stjórnendum og starfsfólki til að bera kennsl á og stýra eftirlitsáhættu.

• Ef um er að ræða brot á regluverki er mikilvægt að regluvörður hafi viðeigandi agaráðstafanir til að koma í veg fyrir að það endurtaki sig í framtíðinni.

• Regluvörður er einstaklingur sem tryggir að fyrirtæki uppfylli utanaðkomandi reglugerðir og lagalegar kröfur sem og innri stefnu og samþykktir.