ضابط الامتثال

ما هو مسؤول الامتثال؟

ضابط الامتثال هو موظف في شركة تضمن امتثال الشركة لمتطلباتها التنظيمية والقانونية الخارجية وكذلك السياسات واللوائح الداخلية. عادة ما يكون كبير مسؤولي الامتثال هو رئيس قسم الامتثال في الشركة.

يقع على عاتق مسؤولي الامتثال واجب تجاه صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد المخاطر التنظيمية وإدارتها. هدفهم هو التأكد من أن المنظمة لديها ضوابط داخلية تقيس وتدير بشكل مناسب المخاطر التي تواجهها. يقدم ضباط الامتثال خدمة داخلية تدعم بشكل فعال مجالات العمل في واجبهم في الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة والإجراءات الداخلية. عادة ما يكون مسؤول الامتثال هو المستشار العام للشركة ، ولكن ليس دائمًا.

كيف يعمل مسؤولو الامتثال

ضابط الامتثال هو موظف في شركة يساعد هذه الشركة في الحفاظ على السياسات والإجراءات للبقاء ضمن الإطار التنظيمي للصناعة. قد تشمل واجبات مسؤول الامتثال مراجعة ووضع معايير للاتصالات الخارجية من خلال طلب إخلاء المسؤولية في رسائل البريد الإلكتروني أو فحص المرافق لضمان سهولة الوصول إليها وأمانها. قد يقوم مسؤولو الامتثال أيضًا بتصميم أو تحديث السياسات الداخلية للتخفيف من مخاطر انتهاك الشركة للقوانين واللوائح وقيادة عمليات التدقيق الداخلي للإجراءات.

يجب أن يكون لدى مسؤول الامتثال معرفة دقيقة بالشركة ووعي بأماكن حدوث انتهاكات تنظيمية محتملة. من الضروري أن يقوم مسؤول الامتثال بالإبلاغ الفعال عن المبادئ الأخلاقية الرئيسية للشركة ولوائح الامتثال. ينظم مسؤولو الامتثال دورات تدريبية منتظمة للموظفين لإبلاغ التغييرات والتحديثات التنظيمية الرئيسية. هذا مهم بشكل خاص في بيئة تنظيمية مشددة حيث يكون التغيير ثابتًا. يجب أن يعمل مسؤول الامتثال مع وحدات الأعمال والإدارة لضمان وجود خطط طوارئ مناسبة تضع إرشادات حول كيفية الاستجابة لخرق الامتثال المحتمل.

في حالة حدوث خرق تنظيمي ، من المهم لموظف الامتثال أن يكون لديه تدابير تأديبية مناسبة لتجنب تكرارها في المستقبل. من واجب ضابط الامتثال ضمان المراقبة المستمرة ومراجعة إجراءات الامتثال للمساعدة في تحديد المجالات المحتملة التي يمكن فيها إجراء تحسينات.

يتوقع من مسؤولي الامتثال تقديم نظرة موضوعية لسياسات الشركة. قد يؤدي تأثير الموظفين الآخرين ، بما في ذلك الإدارة والمديرين التنفيذيين ، للتغاضي عن المخالفات إلى غرامات أو عقوبات كبيرة قد تؤدي إلى خسارة مالية أو حتى إغلاق الأعمال. عادةً ما يكون لدى الشركات الأكبر حجمًا مسؤول امتثال رئيسي (CCO) لتوجيه الأنشطة المتعلقة بالامتثال.

يلعب ضباط الامتثال دورًا نشطًا في إدارة مخاطر الشركة وتقليل الجرائم المالية.

تصبح مسؤول الامتثال

يتطلب مسؤول الامتثال مجموعة مهارات فريدة لضمان امتثال عمليات الشركة تمامًا للوائح والإجراءات. من الأهمية بمكان أن يمتلك مسؤول الامتثال معايير أخلاقية عالية وصدقًا لأن هذا الفرد مسؤول عن ضمان التزام الشركة باللوائح المطلوبة.

يراجع مسؤولو الامتثال باستمرار عمل الآخرين ، ولذلك فمن الضروري أن يكونوا قد صقلوا مهارات التعامل مع الأشخاص ويعملوا بشكل جيد مع الزملاء. يجب أن يكون مسؤولو الامتثال موثوقًا به ، وأن يظهروا الالتزام والوحدة فيما يتعلق بلوائح وإجراءات الشركة ، ومن الأهمية بمكان أن يوضحوا ذلك للزملاء ، وأن يكونوا قدوة يحتذى بها. يجب أن يكون لضباط الامتثال أيضًا اهتمامًا قويًا بالتفاصيل. إنهم بحاجة إلى القدرة على ملاحظة الإجراءات التي قد تؤدي إلى تحمل المسؤولية.

لا يُعتبر عادةً منصب مسؤول الامتثال أو المدير كمستوى مبتدئ. عادة ما تكون درجة البكالوريوس من المتطلبات الدنيا ، وقد يبحث بعض أصحاب العمل عن درجات متقدمة ، مثل درجة القانون أو درجة الماجستير في إدارة الأعمال (MBA) ، خاصة للتأهل لشغل منصب أعلى.

لدى مسؤولي الامتثال في القطاعات الأخرى الفرصة لإكمال برنامج الامتثال المعتمد والأخلاقيات المهني (CCEP) من خلال جمعية الامتثال والأخلاقيات المؤسسية (SCCE). يتطلب CCEP المشاركة في دورة تدريبية مسبقة مكثفة جنبًا إلى جنب مع النجاح في الامتحان. تتوفر دورات تعيين وشهادة مماثلة من خلال جمعية مسؤولي الأخلاقيات والامتثال (ECOA).

وفقًا لإحصائيات BLS لشهر مايو 2020 ، تتراوح الرواتب السنوية لمهن الامتثال من 40،160 دولارًا إلى 115،220 دولارًا ، والأجور بالساعة من 19.31 دولارًا إلى 55.39 دولارًا. من المرجح أن يكون لدى صاحب الدخل المنخفض في منصب مسؤول الامتثال الحد الأدنى من الخبرة العملية السابقة أو حاصل على درجة لا تتعلق مباشرة بالصناعة التي يعملون فيها.

غالبًا ما يكون للعامل ذو الدخل المرتفع منصب كبير في منصبه أو حصل على درجات علمية متقدمة في الأعمال أو المحاسبة أو القانون أو التمويل. بالطبع ، من المرجح أن يتمتع أولئك الذين يعملون في مؤسسة كبيرة بإمكانية الوصول إلى المزايا الإضافية التي تزيد من إجمالي حزمة التعويضات ، حيث يمتلك كبار مسؤولي الامتثال تلك على قدم المساواة مع المديرين التنفيذيين الآخرين في C-Suite.

يسلط الضوء

• يقع على عاتق مسؤولي الامتثال واجب تجاه صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد المخاطر التنظيمية وإدارتها.

• في حالة حدوث خرق تنظيمي ، من المهم أن يتخذ مسؤول الامتثال الإجراءات التأديبية المناسبة لتجنب تكرار ذلك في المستقبل.

• ضابط الامتثال هو فرد يضمن امتثال الشركة لمتطلباتها التنظيمية والقانونية الخارجية وكذلك السياسات واللوائح الداخلية.