Compliance Officer
Hvad er en Compliance Officer?
En compliance officer er en ansat i en virksomhed, der sikrer, at virksomheden er i overensstemmelse med dets eksterne regulatoriske og juridiske krav samt interne politikker og vedtægter. Chief compliance officer er normalt lederen af en virksomheds compliance-afdeling.
Overholdelsesansvarlige har pligt over for deres arbejdsgiver til at samarbejde med ledelsen og personalet om at identificere og håndtere regulatoriske risici. Deres mål er at sikre, at en organisation har interne kontroller, der på passende vis måler og håndterer de risici, den står over for. Compliance officerer leverer en intern service, der effektivt understøtter forretningsområder i deres pligt til at overholde relevante love og regler og interne procedurer. Compliance officeren er normalt virksomhedens advokat, men ikke altid.
Hvordan compliance officerer arbejder
En compliance officer er en medarbejder i en virksomhed, der hjælper denne virksomhed med at opretholde politikker og procedurer for at forblive inden for en branches lovgivningsmæssige rammer. En compliance officers opgaver kan omfatte gennemgang og fastsættelse af standarder for ekstern kommunikation ved at kræve ansvarsfraskrivelser i e-mails eller undersøge faciliteter for at sikre, at de er tilgængelige og sikre. Overholdelsesansvarlige kan også designe eller opdatere interne politikker for at mindske risikoen for, at virksomheden bryder love og regler og lede interne revisioner af procedurer.
En compliance officer skal have et indgående kendskab til virksomheden og en bevidsthed om, hvor eventuelle lovovertrædelser kan forekomme. Det er essentielt, at compliance officeren effektivt kommunikerer virksomhedens centrale etiske principper og compliance-regler. Overholdelsesansvarlige organiserer regelmæssige træningssessioner for medarbejdere for at kommunikere vigtige lovgivningsmæssige ændringer og opdateringer. Dette er især vigtigt i et øget reguleringsmiljø, hvor ændringer er konstante. Den compliance officer skal arbejde sammen med forretningsenheder og ledelsen for at sikre, at passende beredskabsplaner er på plads, der sætter retningslinjer for, hvordan man reagerer på et muligt compliancebrud.
I tilfælde af et lovbrud er det vigtigt for compliance officeren at have passende disciplinære foranstaltninger på plads for at undgå en fremtidig gentagelse. Det er den compliance officers pligt at sikre løbende overvågning og gennemgang af compliance-procedurer for at hjælpe med at identificere mulige områder, hvor der kan foretages forbedringer.
Compliance officerer forventes at give et objektivt overblik over virksomhedens politikker. Indflydelse fra andre medarbejdere, herunder ledelse og ledere, til at overse overtrædelser kan resultere i betydelige bøder eller sanktioner, der kan føre til økonomiske tab eller endda virksomhedslukning. Større virksomheder har typisk en chief compliance officer (CCO) til at lede compliance-relaterede aktiviteter.
Compliance officerer spiller en aktiv rolle i at styre en virksomheds risici og reducere økonomisk kriminalitet.
At blive en Compliance Officer
En compliance officer kræver et unikt sæt færdigheder for at sikre, at en virksomheds drift fuldt ud overholder regler og procedurer. Det er afgørende, at en compliance officer har høje etiske standarder og ærlighed, da denne person er ansvarlig for at sikre, at en virksomhed overholder de påkrævede regler.
Compliance officerer gennemgår løbende andres arbejde, og derfor er det vigtigt, at de har polerede menneskelige færdigheder og arbejder godt sammen med kolleger. Compliance officerer skal være pålidelige, udvise engagement og sammenhold i forhold til en virksomheds regler og procedurer, og det er afgørende, at de demonstrerer dette over for kollegerne med et godt eksempel. Compliance officerer skal også have stor opmærksomhed på detaljer. De har brug for evnen til at bemærke handlinger, der kan resultere i ansvar.
En stilling som compliance officer eller manager anses typisk ikke for at være entry-level. Bachelorgrader er normalt et minimumskrav, og nogle arbejdsgivere kan kigge efter avancerede grader, som en juragrad eller en mastergrad i business administration (MBA), især for at kvalificere sig til en stilling på højere niveau.
Overholdelsesansvarlige i andre sektorer har mulighed for at gennemføre Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) gennem Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP kræver deltagelse i et intensivt forudsætningskursus sammen med en vellykket beståelse af en eksamen. Lignende udpegnings- og certificeringskurser er tilgængelige gennem Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Ifølge BLS's maj 2020-statistikker varierer årlige lønninger for compliance-erhverv fra $40.160 til $115.220 og timeløn fra $19,31 til $55,39. En lønmodtager med lavere indkomst i en stilling som compliance officer er mere tilbøjelig til at have minimal tidligere erhvervserfaring eller have en grad, der ikke er direkte relateret til den branche, de arbejder i.
En arbejdstager med en højere indkomst har ofte en betydelig ansættelse i sin stilling eller har opnået avancerede grader inden for forretning, regnskab, jura eller finans. Selvfølgelig er de, der arbejder på en stor institution, mere tilbøjelige til at have adgang til frynsegoder, der øger den samlede kompensationspakke, hvor chief compliance officers har dem på niveau med andre C-Suite-ledere.
Højdepunkter
Overholdelsesansvarlige har pligt over for deres arbejdsgiver til at samarbejde med ledelsen og personalet om at identificere og håndtere regulatoriske risici.
I tilfælde af en lovovertrædelse er det vigtigt for den compliance officer at have passende disciplinære foranstaltninger på plads for at undgå en fremtidig gentagelse.
En compliance officer er en person, der sikrer, at en virksomhed overholder dens eksterne regulatoriske og juridiske krav samt interne politikker og vedtægter.
