Specjalista ds. Zgodności

Kim jest specjalista ds. zgodności?

Compliance Officer to pracownik firmy, który zapewnia zgodność firmy z jej zewnętrznymi wymogami regulacyjnymi i prawnymi, a także wewnętrznymi politykami i regulaminami. Chief Compliance Officer jest zwykle szefem działu zgodności firmy.

Specjaliści ds. zgodności mają wobec pracodawcy obowiązek współpracy z kierownictwem i personelem w celu identyfikacji i zarządzania ryzykiem regulacyjnym. Ich celem jest zapewnienie, że organizacja posiada kontrole wewnętrzne, które odpowiednio mierzą i zarządzają ryzykiem, z którym się styka. Specjaliści ds. zgodności świadczą usługi wewnętrzne, które skutecznie wspierają obszary biznesowe w ich obowiązku przestrzegania odpowiednich przepisów ustawowych i wykonawczych oraz procedur wewnętrznych. Inspektor ds. zgodności jest zwykle radcą prawnym firmy, ale nie zawsze.

Jak działają specjaliści ds. zgodności

Specjalista ds. zgodności to pracownik firmy, który pomaga tej firmie w przestrzeganiu zasad i procedur, aby zachować zgodność z ramami regulacyjnymi branży. Obowiązki specjalisty ds. zgodności mogą obejmować przeglądanie i ustalanie standardów komunikacji zewnętrznej poprzez wymaganie oświadczeń w wiadomościach e-mail lub sprawdzanie obiektów w celu zapewnienia, że są one dostępne i bezpieczne. Specjaliści ds. zgodności mogą również projektować lub aktualizować polityki wewnętrzne w celu ograniczenia ryzyka łamania przez firmę przepisów i regulacji oraz prowadzić wewnętrzne audyty procedur.

Specjalista ds. zgodności musi posiadać dogłębną wiedzę o firmie i świadomość, gdzie mogą wystąpić naruszenia przepisów. Istotne jest, aby specjalista ds. zgodności skutecznie komunikował kluczowe zasady etyczne firmy i przepisy dotyczące zgodności. Specjaliści ds. zgodności organizują regularne sesje szkoleniowe dla pracowników w celu informowania o kluczowych zmianach i aktualizacjach przepisów. Jest to szczególnie ważne w zaostrzonym środowisku regulacyjnym, w którym zmiany są ciągłe. Specjalista ds. zgodności musi współpracować z jednostkami biznesowymi i kierownictwem, aby zapewnić odpowiednie plany awaryjne, które określają wytyczne dotyczące sposobu reagowania na możliwe naruszenie zgodności.

W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby specjalista ds. zgodności dysponował odpowiednimi środkami dyscyplinarnymi, aby uniknąć nawrotu w przyszłości. Obowiązkiem inspektora zgodności jest zapewnienie ciągłego monitorowania i przeglądu procedur zgodności, aby pomóc zidentyfikować możliwe obszary, w których można wprowadzić ulepszenia.

Oczekuje się, że inspektorzy ds. zgodności przedstawią obiektywny obraz polityki firmy. Wpływ innych pracowników, w tym kierownictwa i kadry kierowniczej, aby przeoczyć naruszenia, może skutkować znacznymi grzywnami lub sankcjami, które mogą prowadzić do strat finansowych, a nawet zamknięcia firmy. Większe firmy zazwyczaj zatrudniają dyrektora ds. zgodności (CCO),. który kieruje działaniami związanymi z zapewnieniem zgodności.

Specjaliści ds. zgodności odgrywają aktywną rolę w zarządzaniu ryzykiem firmy i ograniczaniu przestępczości finansowej.

Jak zostać specjalistą ds. zgodności

Specjalista ds. zgodności wymaga wyjątkowego zestawu umiejętności, aby zapewnić pełną zgodność działań firmy z przepisami i procedurami. Bardzo ważne jest, aby specjalista ds. zgodności posiadał wysokie standardy etyczne i uczciwość, ponieważ jest on odpowiedzialny za zapewnienie, że firma przestrzega wymaganych przepisów.

Specjaliści ds. zgodności stale kontrolują pracę innych, dlatego ważne jest, aby mieli dopracowane umiejętności pracowników i dobrze współpracowali ze współpracownikami. Specjaliści ds. zgodności muszą być wiarygodni, okazywać zaangażowanie i jedność w odniesieniu do przepisów i procedur firmy, i ważne jest, aby demonstrowali to współpracownikom, dając przykład. Specjaliści ds. zgodności również muszą przywiązywać dużą wagę do szczegółów. Potrzebują umiejętności dostrzegania działań, które mogą skutkować odpowiedzialnością.

Stanowisko specjalisty ds. zgodności lub kierownika zazwyczaj nie jest uznawane za poziom podstawowy. Stopnie licencjata są zwykle minimalnym wymogiem, a niektórzy pracodawcy mogą szukać zaawansowanych stopni, takich jak prawo lub tytuł magistra zarządzania biznesem (MBA), zwłaszcza w celu zakwalifikowania się na stanowisko wyższego szczebla.

Specjaliści ds. zgodności z innych sektorów mają możliwość ukończenia Programu Certyfikowanego Zawodowego Zgodności i Etyki (CCEP) za pośrednictwem Towarzystwa Zgodności Korporacyjnej i Etyki (SCCE). CCEP wymaga udziału w intensywnym kursie wstępnym wraz z pomyślnym zdaniem egzaminu. Podobne kursy wyznaczania i certyfikacji są dostępne za pośrednictwem Stowarzyszenia Urzędników ds. Etyki i Zgodności (ECOA).

Według statystyk BLS z maja 2020 r. roczne wynagrodzenia dla zawodów związanych z compliance wahają się od 40 160 USD do 115 220 USD, a płaca godzinowa od 19,31 USD do 55,39 USD. Osoba o niższych dochodach na stanowisku inspektora ds. zgodności z większym prawdopodobieństwem ma minimalne doświadczenie zawodowe w przeszłości lub stopień naukowy niezwiązany bezpośrednio z branżą, w której pracuje.

Pracownik o wyższych dochodach często ma na swoim stanowisku znaczny staż lub uzyskał wyższe stopnie naukowe w dziedzinie biznesu, rachunkowości, prawa lub finansów. Oczywiście ci, którzy pracują w dużych instytucjach, mają większe szanse na dostęp do dodatkowych świadczeń,. które zwiększają całkowity pakiet wynagrodzeń, a dyrektorzy ds. zgodności mają takie uprawnienia na równi z innymi dyrektorami C-Suite.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Specjaliści ds. zgodności mają wobec pracodawcy obowiązek współpracy z kierownictwem i personelem w celu identyfikacji i zarządzania ryzykiem regulacyjnym.

• W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby specjalista ds. zgodności dysponował odpowiednimi środkami dyscyplinarnymi, aby uniknąć nawrotu w przyszłości.

• Specjalista ds. zgodności to osoba, która zapewnia, że firma przestrzega zewnętrznych wymogów regulacyjnych i prawnych, a także wewnętrznych polityk i regulaminów.