Vastaava toimihenkilö
Mikä on vaatimustenmukaisuusvastaava?
Compliance-vastaava on yrityksen työntekijä, joka varmistaa, että yritys noudattaa ulkopuolisia säännöksiä ja lakivaatimuksia sekä sisäisiä käytäntöjä ja sääntöjä. Chief Compliance Officer on yleensä yrityksen vaatimustenmukaisuusosaston johtaja.
Compliance-vastaavilla on velvollisuus työnantajaansa kohtaan työskennellä johdon ja henkilöstön kanssa sääntelyriskien tunnistamiseksi ja hallitsemiseksi. Niiden tavoitteena on varmistaa, että organisaatiolla on sisäinen valvonta, joka mittaa ja hallitsee riittävästi sen kohtaamia riskejä. Compliance Officerit tarjoavat talon sisäistä palvelua, joka tukee tehokkaasti liiketoiminta-alueita niiden velvollisuudessa noudattaa asiaankuuluvia lakeja ja määräyksiä sekä sisäisiä menettelyjä. Compliance Officer on yleensä yrityksen lakimies, mutta ei aina.
Miten vaatimustenmukaisuusvastaavat toimivat
Sääntöjen noudattamista valvova virkamies on yrityksen työntekijä, joka auttaa yritystä ylläpitämään politiikkaa ja menettelyjä pysymään alan sääntelykehyksen sisällä. Sääntöjen noudattamisesta vastaavan toimihenkilön tehtäviin voi kuulua ulkopuolisen viestinnän standardien tarkistaminen ja asettaminen vaatimalla vastuuvapauslausekkeita sähköposteissa tai tutkimalla laitteita sen varmistamiseksi, että ne ovat saatavilla ja turvallisia. Compliance-vastaavat voivat myös suunnitella tai päivittää sisäisiä käytäntöjä pienentääkseen riskiä siitä, että yritys rikkoo lakeja ja määräyksiä, ja johtaa menettelyjen sisäisiä tarkastuksia.
Sääntöjen noudattamisesta vastaavalla toimihenkilöllä on oltava perusteellinen tietämys yrityksestä ja hänen on oltava tietoinen mahdollisista säännösten rikkomuksista. Olennaista on, että compliance-vastaava tiedottaa tehokkaasti yhtiön tärkeimmistä eettisistä periaatteista ja vaatimustenmukaisuussäännöistä. Compliance-virkailijat järjestävät työntekijöille säännöllisiä koulutustilaisuuksia, joissa tiedotetaan tärkeimmistä säännösten muutoksista ja päivityksistä. Tämä on erityisen tärkeää kiristyneessä sääntely-ympäristössä, jossa muutos on jatkuvaa. Sääntöjen noudattamisesta vastaavan toimihenkilön on työskenneltävä liiketoimintayksiköiden ja johdon kanssa varmistaakseen, että asianmukaiset valmiussuunnitelmat ovat olemassa, ja niissä määritellään ohjeet siitä, miten mahdolliseen vaatimustenmukaisuuden rikkomiseen voidaan reagoida.
Sääntelyrikkomusten sattuessa on tärkeää, että sääntöjen noudattamisesta vastaavalla viranomaisella on asianmukaiset kurinpitotoimenpiteet, jotta vältetään toistuminen tulevaisuudessa. Sääntöjen noudattamisesta vastaavan toimihenkilön velvollisuutena on varmistaa noudattamismenettelyjen jatkuva seuranta ja tarkastelu, jotta voidaan tunnistaa mahdolliset alueet, joilla voidaan tehdä parannuksia.
Compliance-vastaavien odotetaan antavan objektiivisen kuvan yrityksen politiikoista. Muiden työntekijöiden, mukaan lukien johdon ja johtajien, vaikutus rikkomusten huomiotta jättämiseen voi johtaa merkittäviin sakkoihin tai seuraamuksiin, jotka voivat johtaa taloudellisiin menetyksiin tai jopa yrityksen sulkemiseen. Suuremmilla yrityksillä on yleensä Chief Compliance Officer (CCO),. joka ohjaa vaatimustenmukaisuuteen liittyviä toimia.
Compliance-viranomaisilla on aktiivinen rooli yrityksen riskien hallinnassa ja talousrikosten vähentämisessä.
Compliance-vastaavaksi tuleminen
Compliance-vastaava edellyttää ainutlaatuista osaamista varmistaakseen, että yrityksen toiminta on täysin säännösten ja menettelyjen mukaista. On erittäin tärkeää, että sääntöjen noudattamisesta vastaavalla toimihenkilöllä on korkeat eettiset standardit ja rehellisyys, koska tämä henkilö on vastuussa siitä, että yritys noudattaa vaadittuja sääntöjä.
Compliance-virkailijat arvioivat jatkuvasti muiden työtä, joten on tärkeää, että he ovat hioneet ihmisten taitoja ja toimivat hyvin kollegoiden kanssa. Compliance-vastaavien on oltava luotettavia, osoittaen sitoutumista ja yhtenäisyyttä suhteessa yrityksen sääntöihin ja menettelytapoihin, ja on ratkaisevan tärkeää, että he osoittavat tämän kollegoille esimerkillään. Compliance-virkailijoiden on myös kiinnitettävä erityistä huomiota yksityiskohtiin. He tarvitsevat kykyä huomata toimia, jotka voivat johtaa vastuuseen.
Sääntöjen noudattamisesta vastaavan toimihenkilön tai johtajan asemaa ei tyypillisesti pidetä lähtötasona. Kandidaatin tutkinto on yleensä vähimmäisvaatimus, ja jotkut työnantajat voivat etsiä edistyneitä tutkintoja, kuten oikeustieteen tutkintoa tai kauppahallinnon maisterin tutkintoa (MBA), erityisesti saadakseen ylemmän tason tehtävän.
Muiden alojen vaatimustenmukaisuusviranomaisilla on mahdollisuus suorittaa Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) -järjestön (SCCE) kautta. CCEP edellyttää osallistumista intensiiviselle ennakkokurssille ja tentin läpäisemistä. Samanlaisia nimeämis- ja sertifiointikursseja on saatavilla Ethics and Compliance Officer Associationin (ECOA) kautta.
BLS:n toukokuun 2020 tilastojen mukaan vaatimustenmukaisuusammattien vuosipalkat vaihtelevat 40 160–115 220 dollarista ja tuntipalkat 19,31–55,39 dollaria. Pienemmällä tulotasolla olevalla valvontaviranomaisen asemassa on todennäköisemmin vähäinen aikaisempi työkokemus tai hänellä on tutkinto, joka ei liity suoraan alaan, jolla he työskentelevät.
Suurempituloisella työntekijällä on usein pitkä virka-aika tehtävässään tai hän on suorittanut ylemmän ammattitutkinnon liiketaloudesta, kirjanpidosta, juristista tai rahoituksesta. Tietenkin ne, jotka työskentelevät suuressa laitoksessa, saavat todennäköisemmin luontaisetuja,. jotka lisäävät kokonaispalkkiopakettia, ja johtajilla on samat oikeudet kuin muilla C-Suiten johtajilla.
Kohokohdat
Compliance-vastaavilla on velvollisuus työnantajaansa kohtaan tehdä yhteistyötä johdon ja henkilöstön kanssa sääntelyriskien tunnistamiseksi ja hallitsemiseksi.
Sääntelyrikkomustapauksissa on tärkeää, että sääntöjen noudattamisesta vastaavalla toimihenkilöllä on asianmukaiset kurinpitotoimenpiteet, jotta vältetään toistuminen tulevaisuudessa.
Compliance-vastaava on henkilö, joka varmistaa, että yritys noudattaa ulkopuolisia säännöksiä ja lakisääteisiä vaatimuksia sekä sisäisiä käytäntöjä ja sääntöjä.
