Pengawai pelaksana

Apakah itu Pegawai Pematuhan?

Pegawai pematuhan ialah pekerja syarikat yang memastikan firma itu mematuhi peraturan luar dan keperluan undang-undang serta dasar dan undang-undang dalaman. Ketua pegawai pematuhan biasanya ketua jabatan pematuhan firma.

Pegawai pematuhan mempunyai kewajipan kepada majikan mereka untuk bekerjasama dengan pengurusan dan kakitangan untuk mengenal pasti dan mengurus risiko kawal selia. Objektif mereka adalah untuk memastikan organisasi mempunyai kawalan dalaman yang mengukur dan mengurus risiko yang dihadapi dengan secukupnya. Pegawai pematuhan menyediakan perkhidmatan dalaman yang berkesan menyokong bidang perniagaan dalam tugas mereka untuk mematuhi undang-undang dan peraturan yang berkaitan serta prosedur dalaman. Pegawai pematuhan biasanya merupakan penasihat am syarikat, tetapi tidak selalu.

Cara Pegawai Pematuhan Berfungsi

Pegawai pematuhan ialah pekerja syarikat yang membantu syarikat itu mengekalkan dasar dan prosedur untuk kekal dalam rangka kerja kawal selia industri. Tugas pegawai pematuhan mungkin termasuk menyemak dan menetapkan piawaian untuk komunikasi luar dengan memerlukan penafian dalam e-mel atau memeriksa kemudahan untuk memastikan ia boleh diakses dan selamat. Pegawai pematuhan juga boleh mereka bentuk atau mengemas kini dasar dalaman untuk mengurangkan risiko syarikat melanggar undang-undang dan peraturan serta mengetuai audit dalaman prosedur.

Pegawai pematuhan mesti mempunyai pengetahuan menyeluruh tentang syarikat dan kesedaran tentang kemungkinan pelanggaran peraturan mungkin berlaku. Adalah penting bahawa pegawai pematuhan menyampaikan prinsip etika utama dan peraturan pematuhan syarikat dengan berkesan. Pegawai pematuhan menganjurkan sesi latihan tetap untuk pekerja menyampaikan perubahan dan kemas kini peraturan utama. Ini amat penting dalam persekitaran kawal selia yang lebih tinggi di mana perubahan adalah malar. Pegawai pematuhan mesti bekerjasama dengan unit perniagaan dan pengurusan untuk memastikan pelan kontingensi yang sesuai disediakan yang menetapkan garis panduan tentang cara bertindak balas terhadap kemungkinan pelanggaran pematuhan.

Sekiranya berlaku pelanggaran kawal selia, adalah penting bagi pegawai pematuhan untuk mempunyai langkah-langkah tatatertib yang sewajarnya untuk mengelakkan berulang pada masa hadapan. Adalah menjadi kewajipan pegawai pematuhan untuk memastikan pemantauan berterusan dan kajian semula prosedur pematuhan untuk membantu mengenal pasti kawasan yang mungkin di mana penambahbaikan boleh dibuat.

Pegawai pematuhan dijangka memberikan pandangan objektif tentang dasar syarikat. Pengaruh pekerja lain, termasuk pengurusan dan eksekutif, untuk mengabaikan pelanggaran boleh mengakibatkan denda atau sekatan yang ketara yang boleh menyebabkan kerugian kewangan atau penutupan perniagaan. Syarikat yang lebih besar biasanya mempunyai ketua pegawai pematuhan (CCO) untuk mengarahkan aktiviti berkaitan pematuhan.

Pegawai pematuhan memainkan peranan aktif dalam menguruskan risiko firma dan mengurangkan jenayah kewangan.

Menjadi Pegawai Pematuhan

Pegawai pematuhan memerlukan set kemahiran unik untuk memastikan operasi syarikat mematuhi sepenuhnya peraturan dan prosedur. Adalah penting bahawa pegawai pematuhan mempunyai standard etika dan kejujuran yang tinggi kerana individu ini bertanggungjawab untuk memastikan syarikat mematuhi peraturan yang diperlukan.

Pegawai pematuhan sentiasa menyemak kerja orang lain, oleh itu adalah penting mereka mempunyai kemahiran orang ramai dan bekerja dengan baik dengan rakan sekerja. Pegawai pematuhan perlu boleh dipercayai, menunjukkan komitmen dan perpaduan berhubung dengan peraturan dan prosedur syarikat, dan adalah penting untuk mereka menunjukkan perkara ini kepada rakan sekerja, memimpin melalui teladan. Pegawai pematuhan juga mesti mempunyai perhatian yang kuat terhadap perincian. Mereka memerlukan keupayaan untuk melihat tindakan yang boleh mengakibatkan liabiliti.

Jawatan sebagai pegawai pematuhan atau pengurus biasanya tidak dianggap sebagai peringkat kemasukan. Ijazah sarjana muda biasanya merupakan keperluan minimum, dan sesetengah majikan mungkin mencari ijazah lanjutan, seperti ijazah undang-undang atau ijazah sarjana dalam pentadbiran perniagaan (MBA), terutamanya untuk melayakkan diri untuk jawatan peringkat lebih tinggi.

Pegawai pematuhan di sektor lain berpeluang melengkapkan Program Profesional Pematuhan dan Etika Bertauliah (CCEP) melalui Persatuan Pematuhan dan Etika Korporat (SCCE). CCEP memerlukan penyertaan dalam kursus prasyarat intensif bersama-sama dengan kejayaan lulus peperiksaan. Kursus penetapan dan pensijilan yang serupa boleh didapati melalui Persatuan Pegawai Etika dan Pematuhan (ECOA).

Menurut statistik Mei 2020 BLS, gaji tahunan untuk profesion pematuhan berkisar antara $40,160 hingga $115,220, dan gaji setiap jam dari $19.31 hingga $55.39. Seorang yang berpendapatan rendah dalam jawatan pegawai pematuhan lebih berkemungkinan mempunyai pengalaman kerja lepas yang minimum atau memegang ijazah yang tidak berkaitan secara langsung dengan industri tempat mereka bekerja.

Pekerja dengan pendapatan yang lebih tinggi selalunya mempunyai tempoh yang besar dalam jawatannya atau telah memperoleh ijazah lanjutan dalam perniagaan, perakaunan, undang-undang atau kewangan. Sudah tentu, mereka yang bekerja di institusi besar lebih berkemungkinan mendapat akses kepada faedah sampingan yang meningkatkan jumlah pakej pampasan, dengan ketua pegawai pematuhan memiliki mereka yang setanding dengan eksekutif C-Suite yang lain.

Sorotan

• Pegawai pematuhan mempunyai kewajipan kepada majikan mereka untuk bekerjasama dengan pengurusan dan kakitangan untuk mengenal pasti dan mengurus risiko kawal selia.

• Sekiranya berlaku pelanggaran kawal selia, adalah penting bagi pegawai pematuhan untuk mempunyai langkah-langkah tatatertib yang sesuai untuk mengelakkan berulang pada masa hadapan.

• Pegawai pematuhan ialah individu yang memastikan syarikat mematuhi peraturan luar dan keperluan undang-undang serta dasar dan undang-undang dalaman.