Compliance Officer

Hva er en overholdelsesansvarlig?

En compliance officer er en ansatt i et selskap som sikrer at firmaet er i samsvar med sine eksterne regulatoriske og juridiske krav samt interne retningslinjer og vedtekter. Chief compliance officer er vanligvis sjefen for et firmas compliance-avdeling.

Overholdelsesansvarlige har en plikt overfor sin arbeidsgiver til å samarbeide med ledelse og ansatte for å identifisere og håndtere regulatorisk risiko. Deres mål er å sikre at en organisasjon har interne kontroller som måler og håndterer risikoen den står overfor. Overholdelsesansvarlige tilbyr en intern tjeneste som effektivt støtter forretningsområdene i deres plikt til å overholde relevante lover og forskrifter og interne prosedyrer. Compliance officer er vanligvis selskapets juridiske rådgiver, men ikke alltid.

Hvordan Compliance Officers jobber

En compliance officer er en ansatt i et selskap som hjelper det selskapet å opprettholde retningslinjer og prosedyrer for å holde seg innenfor en industris regelverk. Oppgavene til en overholdelsesansvarlig kan omfatte å gjennomgå og sette standarder for kommunikasjon utenfor ved å kreve ansvarsfraskrivelser i e-post eller undersøke fasiliteter for å sikre at de er tilgjengelige og trygge. Overholdelsesansvarlige kan også utforme eller oppdatere interne retningslinjer for å redusere risikoen for at selskapet bryter lover og forskrifter og lede interne revisjoner av prosedyrer.

En compliance officer må ha grundig kjennskap til selskapet og en bevissthet om hvor mulige regelbrudd kan forekomme. Det er viktig at compliance officeren effektivt kommuniserer selskapets sentrale etiske prinsipper og compliance forskrifter. Overholdelsesansvarlige organiserer regelmessige opplæringssamlinger for ansatte for å kommunisere viktige regulatoriske endringer og oppdateringer. Dette er spesielt viktig i et økt reguleringsmiljø der endringene er konstante. Overholdelsesansvarlig må samarbeide med forretningsenheter og ledelsen for å sikre at hensiktsmessige beredskapsplaner er på plass som setter retningslinjer for hvordan man skal reagere på et mulig compliancebrudd.

Ved et regelbrudd er det viktig for complianceansvarlig å ha passende disiplinære tiltak på plass for å unngå en fremtidig gjentakelse. Det er compliance-ansvarligs plikt å sikre kontinuerlig overvåking og gjennomgang av compliance-prosedyrer for å hjelpe med å identifisere mulige områder der forbedringer kan gjøres.

Overholdelsesansvarlige forventes å gi et objektivt syn på selskapets retningslinjer. Påvirkning fra andre ansatte, inkludert ledelse og ledere, til å overse overtredelser kan resultere i betydelige bøter eller sanksjoner som kan føre til økonomisk tap eller til og med virksomhetsnedleggelse. Større selskaper har vanligvis en Chief Compliance Officer (CCO) for å lede etterlevelsesrelaterte aktiviteter.

Overholdelsesansvarlige spiller en aktiv rolle i å håndtere et firmas risiko og redusere økonomisk kriminalitet.

Bli en Compliance Officer

En compliance officer krever et unikt kompetansesett for å sikre at et selskaps virksomhet er fullt ut i samsvar med forskrifter og prosedyrer. Det er avgjørende at en overholdelsesansvarlig har høye etiske standarder og ærlighet, da denne personen er ansvarlig for å sikre at et selskap overholder påkrevde forskrifter.

Overholdelsesansvarlige vurderer kontinuerlig andres arbeid, og derfor er det viktig at de har finpussede menneskelige ferdigheter og samarbeider godt med kolleger. Complianceansvarlige må være pålitelige, vise engasjement og samhold i forhold til et selskaps regelverk og prosedyrer, og det er avgjørende at de viser dette til kollegaer og går foran med et godt eksempel. Overholdelsesansvarlige må også ha sterk oppmerksomhet på detaljer. De trenger evnen til å legge merke til handlinger som kan føre til ansvar.

En stilling som compliance officer eller leder anses vanligvis ikke som entry-level. Bachelorgrader er normalt et minimumskrav, og noen arbeidsgivere kan se etter avanserte grader, som en jusgrad eller en mastergrad i bedriftsadministrasjon (MBA), spesielt for å kvalifisere for en stilling på høyere nivå.

Overholdelsesansvarlige i andre sektorer har muligheten til å fullføre Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) gjennom Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP krever deltakelse i et intensivt forutsetningskurs sammen med vellykket bestått eksamen. Lignende utpekings- og sertifiseringskurs er tilgjengelig gjennom Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).

I følge BLSs mai 2020-statistikk varierer årslønn for compliance-yrker fra $40 160 til $115 220, og timelønn fra $19,31 til $55,39. En lavinntektstaker i en etterlevelsesansvarlig stilling er mer sannsynlig å ha minimal tidligere arbeidserfaring eller ha en grad som ikke er direkte relatert til bransjen de jobber i.

En arbeidstaker med høyere inntekt har ofte betydelig ansettelse i sin stilling eller har oppnådd avanserte grader innen virksomhet, regnskap, juss eller finans. Selvfølgelig er det mer sannsynlig at de som jobber ved en stor institusjon har tilgang til frynsegoder som øker den totale kompensasjonspakken, med chief compliance officers som har de på linje med andre C-Suite-ledere.

Høydepunkter

• Overholdelsesansvarlige har en plikt overfor arbeidsgiveren sin til å samarbeide med ledelse og ansatte for å identifisere og håndtere regulatorisk risiko.

– Ved regelbrudd er det viktig for complianceansvarlig å ha egnede disiplinære tiltak på plass for å unngå en fremtidig gjentakelse.

• En compliance officer er en person som sikrer at et selskap overholder sine eksterne regulatoriske og juridiske krav samt interne retningslinjer og vedtekter.