Compliance Officer

Vad är en efterlevnadsansvarig?

En efterlevnadsansvarig är en anställd i ett företag som säkerställer att företaget följer sina externa regulatoriska och juridiska krav samt interna policyer och stadgar. Chief compliance officer är vanligtvis chefen för ett företags compliance-avdelning.

Efterlevnadsansvariga har en skyldighet gentemot sin arbetsgivare att arbeta med ledning och personal för att identifiera och hantera regulatoriska risker. Deras mål är att säkerställa att en organisation har interna kontroller som på ett adekvat sätt mäter och hanterar de risker den står inför. Compliance officerare tillhandahåller en intern tjänst som effektivt stödjer affärsområden i deras skyldighet att följa relevanta lagar och förordningar och interna rutiner. Compliance officeren är vanligtvis företagets chefsjurist, men inte alltid.

Hur efterlevnadsansvariga arbetar

En efterlevnadsansvarig är en anställd i ett företag som hjälper företaget att upprätthålla policyer och procedurer för att hålla sig inom branschens regelverk. En efterlevnadsansvarigs uppgifter kan innefatta att granska och sätta standarder för extern kommunikation genom att kräva ansvarsfriskrivningar i e-postmeddelanden eller undersöka faciliteter för att säkerställa att de är tillgängliga och säkra. Efterlevnadsansvariga kan också utforma eller uppdatera interna policyer för att minska risken för att företaget bryter mot lagar och förordningar och leda interna revisioner av rutiner.

En compliance officer måste ha en grundlig kunskap om företaget och en medvetenhet om var eventuella regelöverträdelser kan inträffa. Det är väsentligt att compliance officeren effektivt kommunicerar företagets viktiga etiska principer och efterlevnadsbestämmelser. Efterlevnadsansvariga organiserar regelbundna utbildningssessioner för anställda för att kommunicera viktiga regeländringar och uppdateringar. Detta är särskilt viktigt i en ökad regulatorisk miljö där förändringen är konstant. Compliance officeren måste samarbeta med affärsenheter och ledning för att säkerställa att lämpliga beredskapsplaner finns på plats som anger riktlinjer för hur man ska reagera på ett eventuellt compliancebrott.

I händelse av ett regelöverträdelse är det viktigt för den compliance officer att ha lämpliga disciplinära åtgärder på plats för att undvika en framtida upprepning. Det är den compliance officers skyldighet att säkerställa kontinuerlig övervakning och översyn av efterlevnadsprocedurer för att hjälpa till att identifiera möjliga områden där förbättringar kan göras.

Compliance officerare förväntas ge en objektiv bild av företagets policyer. Inflytande från andra anställda, inklusive ledning och chefer, att förbise överträdelser kan resultera i betydande böter eller sanktioner som kan leda till ekonomisk förlust eller till och med företagsnedläggning. Större företag har vanligtvis en chief compliance officer (CCO) för att styra efterlevnadsrelaterade aktiviteter.

Compliance officerare spelar en aktiv roll i att hantera ett företags risker och minska ekonomisk brottslighet.

Bli en Compliance Officer

En compliance officer kräver en unik kompetens för att säkerställa att ett företags verksamhet helt följer regler och procedurer. Det är avgörande att en efterlevnadsansvarig har höga etiska standarder och ärlighet eftersom denna person är ansvarig för att se till att ett företag följer de föreskrifter som krävs.

Efterlevnadsansvariga granskar ständigt andras arbete, och därför är det viktigt att de har finslipade personkunskaper och fungerar bra med kollegor. Compliance officerare måste vara pålitliga, visa engagemang och enighet i förhållande till ett företags regelverk och rutiner, och det är avgörande att de visar detta för kollegor och föregår med gott exempel. Compliance officerare måste också ha stor uppmärksamhet på detaljer. De behöver förmågan att uppmärksamma handlingar som kan leda till ansvar.

En position som compliance officer eller chef anses vanligtvis inte vara nybörjare. Kandidatexamen är normalt ett minimikrav, och vissa arbetsgivare kan leta efter avancerade grader, som en juristexamen eller en magisterexamen i företagsekonomi (MBA), särskilt för att kvalificera sig för en högre nivå.

Efterlevnadsansvariga inom andra sektorer har möjlighet att genomföra Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) genom Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP kräver deltagande i en intensiv förkunskapskurs tillsammans med ett framgångsrikt godkänt prov. Liknande klassificerings- och certifieringskurser finns tillgängliga via Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).

Enligt BLS:s maj 2020-statistik varierar årslöner för efterlevnadsyrken från $40 160 till $115,220 och timlöner från $19,31 till $55,39. En låginkomsttagare i en efterlevnadsansvarig position är mer benägna att ha minimal tidigare arbetserfarenhet eller ha en examen som inte är direkt relaterad till branschen där de arbetar.

En arbetstagare med högre inkomst har ofta en betydande anställning i sin position eller har avlagt avancerade examina inom företag, redovisning, juridik eller finans. Naturligtvis är det mer sannolikt att de som arbetar på en stor institution har tillgång till förmåner som ökar det totala kompensationspaketet, med chief compliance officers som har de i nivå med andra C-Suite-chefer.

Höjdpunkter

• Efterlevnadsansvariga har en skyldighet gentemot sin arbetsgivare att arbeta med ledning och personal för att identifiera och hantera regulatoriska risker.

– I händelse av regelbrott är det viktigt för compliance officeren att ha lämpliga disciplinära åtgärder på plats för att undvika en framtida upprepning.

• En compliance officer är en person som säkerställer att ett företag följer sina externa regulatoriska och juridiska krav samt interna policyer och stadgar.