Uyum görevlisi
Uyum Görevlisi Nedir?
Uyum görevlisi, firmanın dış düzenleyici ve yasal gerekliliklerin yanı sıra iç politikalar ve tüzüklerle uyumlu olmasını sağlayan bir şirketin çalışanıdır. Baş uyum görevlisi genellikle bir firmanın uyum departmanının başıdır.
Uyum görevlileri, düzenleyici riskleri belirlemek ve yönetmek için yönetim ve personelle birlikte çalışmak için işverenlerine karşı bir göreve sahiptir. Amaçları, bir kuruluşun karşı karşıya olduğu riskleri yeterince ölçen ve yöneten iç kontrollere sahip olmasını sağlamaktır. Uyum görevlileri, ilgili yasa ve yönetmeliklere ve dahili prosedürlere uyma görevlerinde iş alanlarını etkin bir şekilde destekleyen bir kurum içi hizmet sağlar. Uyum görevlisi genellikle şirketin genel danışmanıdır, ancak her zaman değil.
Uyum Görevlileri Nasıl Çalışır?
Uyum görevlisi, bir şirketin bir endüstrinin düzenleyici çerçevesi içinde kalması için politika ve prosedürleri sürdürmesine yardımcı olan bir şirket çalışanıdır. Bir uyum görevlisinin görevleri, erişilebilir ve güvenli olduklarından emin olmak için e-postalarda veya inceleme tesislerinde feragatname istenerek dış iletişim için standartların gözden geçirilmesini ve belirlenmesini içerebilir. Uyum görevlileri ayrıca şirketin yasaları ve düzenlemeleri ihlal etme riskini azaltmak ve prosedürlerin iç denetimlerini yönetmek için iç politikalar tasarlayabilir veya güncelleyebilir.
Uyum görevlisi, şirket hakkında kapsamlı bir bilgiye sahip olmalı ve olası yasal ihlallerin nerelerde meydana gelebileceğinin farkında olmalıdır. Uyum görevlisinin şirketin temel etik ilkelerini ve uyum düzenlemelerini etkin bir şekilde iletmesi önemlidir. Uyum görevlileri, çalışanların önemli düzenleyici değişiklikleri ve güncellemeleri iletmeleri için düzenli eğitim oturumları düzenler. Bu, özellikle değişimin sabit olduğu yüksek düzenleyici bir ortamda önemlidir. Uyum görevlisi, olası bir uyum ihlaline nasıl yanıt verileceğine ilişkin yönergeleri belirleyen uygun acil durum planlarının yürürlükte olduğundan emin olmak için iş birimleri ve yönetimle birlikte çalışmalıdır.
Düzenleyici bir ihlal durumunda, uyum görevlisinin gelecekte tekrarını önlemek için uygun disiplin önlemlerini alması önemlidir. İyileştirmelerin yapılabileceği olası alanların belirlenmesine yardımcı olmak için uyumluluk prosedürlerinin sürekli olarak izlenmesini ve gözden geçirilmesini sağlamak uyum görevlisinin görevidir.
Uyum görevlilerinin şirket politikalarına ilişkin objektif bir görüş sağlaması beklenir. Yönetim ve yöneticiler de dahil olmak üzere diğer çalışanların ihlalleri gözden kaçırmaya yönelik etkisi, maddi kayıplara ve hatta işletmenin kapanmasına yol açabilecek önemli para cezaları veya yaptırımlarla sonuçlanabilir. Daha büyük şirketler, genellikle uyumla ilgili faaliyetleri yönlendirmek için bir uyumdan sorumlu yetkiliye (CCO) sahiptir.
Uyum görevlileri, bir firmanın riskini yönetmede ve mali suçları azaltmada aktif rol oynar.
Uyum Görevlisi Olmak
Uyum görevlisi, bir şirketin operasyonlarının düzenlemelere ve prosedürlere tam olarak uymasını sağlamak için benzersiz bir beceri seti gerektirir. Uyum görevlisinin yüksek etik standartlara ve dürüstlüğe sahip olması çok önemlidir, çünkü bu kişi bir şirketin gerekli düzenlemelere uymasını sağlamaktan sorumludur.
Uyum görevlileri sürekli olarak başkalarının çalışmalarını gözden geçirir ve bu nedenle insan becerilerini geliştirmeleri ve meslektaşlarıyla iyi çalışmaları önemlidir. Uyum görevlilerinin güvenilir olmaları, bir şirketin düzenlemeleri ve prosedürleriyle ilgili taahhüt ve birlik göstermeleri gerekir ve bunu örnek olarak iş arkadaşlarına göstermeleri çok önemlidir. Uyum görevlileri de ayrıntılara çok dikkat etmelidir. Sorumlulukla sonuçlanabilecek eylemleri fark etme yeteneğine ihtiyaçları vardır .
Uyum görevlisi veya yönetici pozisyonu, genellikle giriş seviyesi olarak kabul edilmez. Lisans dereceleri normalde asgari bir gerekliliktir ve bazı işverenler, özellikle daha yüksek bir pozisyona hak kazanmak için hukuk derecesi veya işletme yüksek lisans derecesi (MBA) gibi ileri dereceler arayabilir.
Diğer sektörlerdeki uyumluluk görevlileri, Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) aracılığıyla Sertifikalı Uyumluluk ve Etik Profesyonel Programını (CCEP) tamamlama fırsatına sahiptir. CCEP, sınavın başarıyla geçmesiyle birlikte yoğun bir ön koşul kursuna katılmayı gerektirir. Benzer atama ve sertifika kursları Etik ve Uyum Görevlisi Derneği (ECOA) aracılığıyla mevcuttur.
BLS'nin Mayıs 2020 istatistiklerine göre, uyumluluk meslekleri için yıllık maaşlar 40.160 ila 115.220 dolar arasında ve saatlik ücretler 19.31 ila 55.39 dolar arasında değişiyor. Uyum görevlisi pozisyonundaki daha düşük gelirli bir kişinin, asgari geçmiş iş deneyimine sahip olması veya çalıştıkları sektörle doğrudan ilgili olmayan bir dereceye sahip olması daha olasıdır.
Daha yüksek bir gelire sahip bir işçi, genellikle pozisyonunda önemli bir görev süresine sahiptir veya işletme, muhasebe, hukuk veya finans alanlarında ileri dereceler kazanmıştır. Tabii ki, büyük bir kurumda çalışanların, diğer C-Suite yöneticileriyle eşit olanlara sahip olan uyum şefleri ile toplam tazminat paketini artıran yan haklara erişimleri daha olasıdır .
Öne Çıkanlar
Uyum görevlileri, düzenleyici riskleri belirlemek ve yönetmek için yönetim ve personelle birlikte çalışmak için işverenlerine karşı bir göreve sahiptir.
Bir mevzuat ihlali durumunda, uyum görevlisinin gelecekte tekrarını önlemek için uygun disiplin önlemlerini alması önemlidir.
Uyum görevlisi, bir şirketin dış düzenleyici ve yasal gerekliliklerin yanı sıra iç politika ve tüzüklere uymasını sağlayan kişidir.
