Responsabile della conformità

Che cos'è un responsabile della conformità?

Un responsabile della conformità è un dipendente di un'azienda che garantisce che l'azienda sia conforme ai requisiti normativi e legali esterni, nonché alle politiche e allo statuto interni. Il responsabile della conformità è solitamente il capo del dipartimento di conformità di un'azienda.

I responsabili della conformità hanno il dovere nei confronti del loro datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire il rischio normativo. Il loro obiettivo è garantire che un'organizzazione disponga di controlli interni che misurino e gestiscano adeguatamente i rischi che deve affrontare. I responsabili della conformità forniscono un servizio interno che supporta efficacemente le aree aziendali nel loro dovere di rispettare le leggi, i regolamenti e le procedure interne pertinenti. Il responsabile della conformità è solitamente il consulente legale generale dell'azienda, ma non sempre.

Come lavorano i responsabili della conformità

Un responsabile della conformità è un dipendente di un'azienda che aiuta l'azienda a mantenere le politiche e le procedure per rimanere all'interno del quadro normativo di un settore. I compiti di un responsabile della conformità possono includere la revisione e la definizione di standard per le comunicazioni esterne richiedendo dichiarazioni di non responsabilità nelle e-mail o esaminando strutture per garantire che siano accessibili e sicure. I responsabili della conformità possono anche progettare o aggiornare le politiche interne per mitigare il rischio che l'azienda infranga leggi e regolamenti e conducano gli audit interni delle procedure.

Un responsabile della conformità deve avere una conoscenza approfondita dell'azienda e una consapevolezza di dove possono verificarsi possibili violazioni normative. È essenziale che il responsabile della conformità comunichi efficacemente i principi etici chiave dell'azienda e le norme di conformità. I responsabili della conformità organizzano sessioni di formazione regolari per i dipendenti per comunicare le principali modifiche e aggiornamenti normativi. Ciò è particolarmente importante in un contesto normativo rafforzato in cui il cambiamento è costante. Il responsabile della conformità deve collaborare con le unità aziendali e la direzione per garantire che siano in atto piani di emergenza appropriati che stabiliscano linee guida su come rispondere a una possibile violazione della conformità.

In caso di violazione della normativa, è importante che il responsabile della conformità disponga di misure disciplinari adeguate per evitare che si ripetano in futuro. È dovere del responsabile della conformità garantire il monitoraggio e la revisione continui delle procedure di conformità per aiutare a identificare le possibili aree in cui potrebbero essere apportati miglioramenti.

I responsabili della conformità sono tenuti a fornire una visione obiettiva delle politiche aziendali. L'influenza di altri dipendenti, inclusi dirigenti e dirigenti, a trascurare le infrazioni può comportare multe o sanzioni significative che possono portare a perdite finanziarie o addirittura alla chiusura dell'attività. Le aziende più grandi in genere hanno un Chief Compliance Officer (CCO) per dirigere le attività relative alla conformità.

I responsabili della conformità svolgono un ruolo attivo nella gestione del rischio di un'azienda e nella riduzione della criminalità finanziaria.

Diventare un responsabile della conformità

Un responsabile della conformità richiede un insieme di competenze unico per garantire che le operazioni di un'azienda siano pienamente conformi alle normative e alle procedure. È fondamentale che un responsabile della conformità possieda standard etici elevati e onestà poiché questo individuo è responsabile di garantire che un'azienda aderisca alle normative richieste.

I responsabili della conformità riesaminano continuamente il lavoro degli altri, quindi è essenziale che abbiano affinato le capacità delle persone e lavorino bene con i colleghi. I responsabili della conformità devono essere affidabili, mostrare impegno e unità in relazione ai regolamenti e alle procedure aziendali, ed è fondamentale che lo dimostrino ai colleghi, dando l'esempio. I funzionari di conformità devono anche avere una forte attenzione ai dettagli. Hanno bisogno della capacità di notare azioni che possono comportare responsabilità.

Una posizione come responsabile della conformità o manager non è generalmente considerata di livello base. I diplomi di laurea sono normalmente un requisito minimo e alcuni datori di lavoro possono cercare diplomi avanzati, come una laurea in giurisprudenza o un master in amministrazione aziendale (MBA), soprattutto per qualificarsi per una posizione di livello superiore.

I responsabili della conformità in altri settori hanno l'opportunità di completare il programma Certified Compliance and Ethics Professional (CCEP) attraverso la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Il CCEP richiede la partecipazione a un corso prerequisito intensivo insieme al superamento di un esame. Corsi di designazione e certificazione simili sono disponibili tramite l'Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).

Secondo le statistiche di maggio 2020 di BLS, gli stipendi annuali per le professioni di conformità vanno da $ 40.160 a $ 115.220 e la paga oraria da $ 19,31 a $ 55,39. È più probabile che un lavoratore a basso reddito in una posizione di responsabile della conformità abbia un'esperienza lavorativa passata minima o abbia una laurea non direttamente correlata al settore in cui lavora.

Un lavoratore con un reddito più elevato spesso ha un incarico sostanziale nella sua posizione o ha conseguito diplomi avanzati in economia, contabilità, giurisprudenza o finanza. Naturalmente, coloro che lavorano in una grande istituzione hanno maggiori probabilità di avere accesso a vantaggi accessori che aumentano il pacchetto retributivo totale, con i chief compliance officer che possiedono quelli alla pari con altri dirigenti di C-Suite.

Mette in risalto

• Gli ufficiali di conformità hanno il dovere nei confronti del loro datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire il rischio normativo.

• In caso di violazione della normativa, è importante che il responsabile della conformità disponga di misure disciplinari adeguate per evitare che si ripetano in futuro.

• Un responsabile della conformità è un individuo che garantisce che un'azienda rispetti i requisiti normativi e legali esterni, nonché le politiche e lo statuto interni.