Compliance-Beauftragter

Was ist ein Compliance Officer?

Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der sicherstellt, dass das Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie interne Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer ist in der Regel der Leiter der Compliance-Abteilung eines Unternehmens.

Compliance-Beauftragte sind gegenüber ihrem Arbeitgeber verpflichtet, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu bewältigen. Ihr Ziel ist es, sicherzustellen, dass eine Organisation über interne Kontrollen verfügt, die die Risiken, denen sie ausgesetzt ist, angemessen messen und steuern. Compliance-Beauftragte bieten einen internen Service, der die Geschäftsbereiche effektiv bei ihrer Pflicht zur Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften sowie interner Verfahren unterstützt. Der Compliance-Beauftragte ist normalerweise der General Counsel des Unternehmens, aber nicht immer.

Wie Compliance-Beauftragte arbeiten

Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der diesem Unternehmen hilft, Richtlinien und Verfahren einzuhalten, um innerhalb des regulatorischen Rahmens einer Branche zu bleiben. Zu den Aufgaben eines Compliance-Beauftragten kann die Überprüfung und Festlegung von Standards für externe Kommunikation gehören, indem Haftungsausschlüsse in E-Mails verlangt oder Einrichtungen überprüft werden, um sicherzustellen, dass sie zugänglich und sicher sind. Compliance-Beauftragte können auch interne Richtlinien entwerfen oder aktualisieren, um das Risiko zu mindern, dass das Unternehmen gegen Gesetze und Vorschriften verstößt, und interne Audits von Verfahren durchführen.

Ein Compliance-Beauftragter muss das Unternehmen genau kennen und wissen, wo es zu möglichen Regelverstößen kommen kann. Es ist unerlässlich, dass der Compliance-Beauftragte die wichtigsten ethischen Grundsätze und Compliance-Vorschriften des Unternehmens effektiv kommuniziert. Compliance-Beauftragte organisieren regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter, um wichtige regulatorische Änderungen und Aktualisierungen zu kommunizieren. Dies ist besonders wichtig in einem verschärften regulatorischen Umfeld, in dem sich ständig Änderungen ergeben. Der Compliance-Beauftragte muss mit den Geschäftsbereichen und dem Management zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass geeignete Notfallpläne vorhanden sind, die Richtlinien für die Reaktion auf einen möglichen Compliance-Verstoß festlegen.

Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte über angemessene Disziplinarmaßnahmen verfügt, um eine künftige Wiederholung zu vermeiden. Es ist die Pflicht des Compliance-Beauftragten, eine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung der Compliance-Verfahren sicherzustellen, um dabei zu helfen, mögliche Bereiche zu identifizieren, in denen Verbesserungen vorgenommen werden könnten.

Von Compliance-Beauftragten wird erwartet, dass sie eine objektive Sicht auf die Unternehmensrichtlinien vermitteln. Die Beeinflussung durch andere Mitarbeiter, einschließlich Management und Führungskräfte, um Verstöße zu übersehen, kann zu erheblichen Bußgeldern oder Sanktionen führen, die zu finanziellen Verlusten oder sogar zur Schließung des Unternehmens führen können. Größere Unternehmen haben in der Regel einen Chief Compliance Officer (CCO),. der Compliance-bezogene Aktivitäten leitet.

Compliance-Beauftragte spielen eine aktive Rolle beim Risikomanagement eines Unternehmens und bei der Reduzierung von Finanzkriminalität.

Compliance-Beauftragter werden

Ein Compliance-Beauftragter benötigt einzigartige Fähigkeiten, um sicherzustellen, dass der Betrieb eines Unternehmens den Vorschriften und Verfahren vollständig entspricht. Es ist entscheidend, dass ein Compliance-Beauftragter über hohe ethische Standards und Ehrlichkeit verfügt, da diese Person dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen die erforderlichen Vorschriften einhält.

Compliance-Beauftragte überprüfen ständig die Arbeit anderer, und daher ist es wichtig, dass sie über ausgefeilte soziale Fähigkeiten verfügen und gut mit Kollegen zusammenarbeiten. Compliance-Beauftragte müssen zuverlässig sein, Engagement und Einigkeit in Bezug auf die Vorschriften und Verfahren eines Unternehmens zeigen, und es ist entscheidend, dass sie dies den Kollegen zeigen und mit gutem Beispiel vorangehen. Compliance-Beauftragte müssen auch viel Liebe zum Detail haben. Sie müssen in der Lage sein, Handlungen zu erkennen, die zu einer Haftung führen können.

Eine Position als Compliance Officer oder Manager gilt in der Regel nicht als Einstieg. Bachelor-Abschlüsse sind normalerweise eine Mindestvoraussetzung, und einige Arbeitgeber suchen möglicherweise nach höheren Abschlüssen wie einem Abschluss in Rechtswissenschaften oder einem Master-Abschluss in Betriebswirtschaftslehre (MBA), insbesondere um sich für eine höhere Position zu qualifizieren.

Compliance Officer in anderen Sektoren haben die Möglichkeit, das Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) durch die Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) zu absolvieren. Das CCEP erfordert die Teilnahme an einem intensiven Vorbereitungskurs sowie das erfolgreiche Bestehen einer Prüfung. Ähnliche Benennungs- und Zertifizierungskurse sind über die Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) erhältlich.

Laut der BLS-Statistik vom Mai 2020 liegen die Jahresgehälter für Compliance-Berufe zwischen 40.160 und 115.220 US-Dollar und die Stundenlöhne zwischen 19,31 und 55,39 US-Dollar. Ein Geringverdiener in der Position eines Compliance-Beauftragten hat mit größerer Wahrscheinlichkeit nur minimale Berufserfahrung oder einen Abschluss, der nicht direkt mit der Branche zusammenhängt, in der er arbeitet.

Ein Arbeitnehmer mit einem höheren Einkommen hat oft eine beträchtliche Amtszeit in seiner Position oder hat einen höheren Abschluss in Betriebswirtschaft, Rechnungswesen, Recht oder Finanzen erworben. Natürlich haben diejenigen, die in einer großen Institution arbeiten, mit größerer Wahrscheinlichkeit Zugang zu Nebenleistungen,. die das Gesamtvergütungspaket erhöhen, wobei Chief Compliance Officer über solche verfügen, die anderen Führungskräften der C-Suite ebenbürtig sind.

Höhepunkte

• Compliance-Beauftragte sind gegenüber ihrem Arbeitgeber verpflichtet, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu bewältigen.

• Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte über angemessene Disziplinarmaßnahmen verfügt, um eine zukünftige Wiederholung zu vermeiden.

• Ein Compliance-Beauftragter ist eine Person, die sicherstellt, dass ein Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie interne Richtlinien und Satzungen einhält.