준법감시인

준법감시인이란?

준법 감시인은 회사가 외부 규제 및 법적 요구 사항은 물론 내부 정책 및 내규를 준수하도록 하는 회사의 직원입니다. 최고 준법 책임자(Chief Compliance Officer)는 일반적으로 회사의 준법 부서 책임자 입니다.

규정 준수 담당자는 고용주가 경영진 및 직원과 협력하여 규제 위험을 식별하고 관리할 의무가 있습니다. 그들의 목표는 조직이 직면한 위험을 적절하게 측정하고 관리하는 내부 통제를 갖도록 하는 것입니다. 준법감시인은 관련 법규 및 내부 절차를 준수해야 하는 업무에 있어 사업 영역을 효과적으로 지원하는 사내 서비스를 제공합니다. 준법 감시인은 일반적으로 회사의 법률 고문이지만 항상 그런 것은 아닙니다.

준법감시인의 업무 방식

규정 준수 담당자는 회사가 업계의 규제 프레임워크 내에서 정책과 절차를 유지하도록 돕는 회사의 직원입니다. 준법 감시인의 임무에는 이메일에 면책 조항을 요구하거나 시설을 검사하여 접근 가능하고 안전한지 확인함으로써 외부 커뮤니케이션에 대한 표준을 검토하고 설정하는 것이 포함될 수 있습니다. 준법 감시인은 또한 회사가 법률 및 규정을 위반할 위험을 완화하고 절차에 대한 내부 감사 를 이끌기 위해 내부 정책을 설계하거나 업데이트할 수 있습니다.

준법 감시인은 회사에 대한 철저한 지식과 규정 위반이 발생할 수 있는 위치에 대해 알고 있어야 합니다. 준법감시인은 회사의 핵심 윤리 원칙과 준법 규정을 효과적으로 전달하는 것이 중요합니다. 규정 준수 담당자는 직원이 주요 규제 변경 사항 및 업데이트를 알릴 수 있도록 정기적인 교육 세션을 조직합니다. 이는 변화가 지속적으로 강화된 규제 환경에서 특히 중요합니다. 규정 준수 담당자는 사업부 및 경영진과 협력하여 가능한 규정 위반에 대응하는 방법에 대한 지침을 설정하는 적절한 비상 계획이 마련되어 있는지 확인해야 합니다.

규정 위반이 발생한 경우 규정 준수 담당자는 향후 재발을 방지하기 위해 적절한 징계 조치를 취하는 것이 중요합니다. 개선할 수 있는 가능한 영역을 식별하는 데 도움이 되도록 규정 준수 절차를 지속적으로 모니터링하고 검토하는 것은 규정 준수 담당자의 의무입니다.

준법 감시인은 회사 정책에 대한 객관적인 견해를 제공해야 합니다. 경영진과 경영진을 포함한 다른 직원이 위반 사항을 간과하는 경우 재정적 손실 또는 폐업으로 이어질 수 있는 상당한 벌금 또는 제재를 받을 수 있습니다. 대기업에는 일반적으로 규정 준수 관련 활동을 지시 하는 최고 규정 준수 책임자(CCO) 가 있습니다.

준법 감시인은 회사의 위험을 관리하고 금융 범죄를 줄이는 데 적극적인 역할을 합니다.

준법감시인 되기

규정 준수 담당자는 회사의 운영이 규정 및 절차를 완전히 준수하도록 하기 위해 고유한 기술을 필요로 합니다. 규정 준수 담당자는 회사가 요구되는 규정을 준수하도록 해야 할 책임이 있으므로 높은 윤리 기준과 정직성을 보유하는 것이 중요합니다.

준법 감시인은 다른 사람의 업무를 지속적으로 검토하므로 대인 기술을 연마하고 동료와 잘 협력하는 것이 중요합니다. 준법 감시인은 회사의 규정 및 절차와 관련하여 헌신과 단결을 보여주고 신뢰할 수 있어야 하며, 이를 동료에게 보여 주는 것이 중요하며 모범을 보입니다. 준법 감시인도 세부 사항에 강한 주의를 기울여야 합니다. 책임 을 질 수 있는 행동을 알아차릴 수 있는 능력이 필요합니다 .

준법 감시인 또는 관리자의 직위는 일반적으로 초급으로 간주되지 않습니다. 학사 학위는 일반적으로 최소 요구 사항이며 일부 고용주는 특히 상위 직급에 대한 자격을 얻기 위해 법학 학위 또는 경영학 석사(MBA)와 같은 고급 학위를 찾을 수 있습니다.

다른 부문의 규정 준수 담당자는 SCCE(기업 규정 준수 및 윤리 협회)를 통해 CCEP(공인 규정 준수 및 윤리 전문가 프로그램)를 완료할 수 있습니다. CCEP는 시험을 성공적으로 통과함과 함께 집중 선수 과정에 참여해야 합니다. 유사한 지정 및 인증 과정은 윤리 및 준법 감시인 협회(ECOA)를 통해 제공됩니다.

BLS의 2020년 5월 통계에 따르면 규정 준수 전문가의 연간 급여는 $40,160~$115,220이며 시간당 급여는 $19.31~$55.39입니다. 준법 감시관 직책에 있는 저소득자는 과거 업무 경험이 거의 없거나 자신이 일하는 산업과 직접적으로 관련이 없는 학위를 소지할 가능성이 더 큽니다.

소득이 더 높은 근로자는 종종 해당 직책에서 상당한 재직 기간을 갖고 있거나 비즈니스, 회계, 법률 또는 재무 분야에서 고급 학위를 취득했습니다. 물론, 대규모 기관에서 일하는 사람들은 다른 최고 경영진과 동등한 수준의 최고 준법 감시인과 함께 총 보상 패키지를 늘리는 부가 혜택 을 받을 가능성이 더 큽니다.

하이라이트

• 준법 감시인은 고용주가 경영진 및 직원과 협력하여 규제 위험을 식별하고 관리할 의무가 있습니다.

• 규정 위반 시, 준법감시인은 향후 재발을 방지하기 위해 적절한 징계 조치를 취하는 것이 중요합니다.

• 준법감시인은 회사가 외부 규제 및 법적 요구 사항은 물론 내부 정책 및 내규를 준수하는지 확인하는 개인입니다.