合规官

什么是合规官？

合规官是公司的雇员，负责确保公司遵守其外部监管和法律要求以及内部政策和章程。首席合规官通常是公司合规部门的负责人。

合规官对其雇主有责任与管理层和员工一起识别和管理监管风险。他们的目标是确保组织拥有能够充分衡量和管理其面临的风险的内部控制。合规官提供内部服务，有效支持业务领域履行其遵守相关法律法规和内部程序的职责。合规官通常是公司的总法律顾问，但并非总是如此。

合规官如何工作

合规官是一家公司的雇员，他帮助该公司维持政策和程序以保持在行业的监管框架内。合规官的职责可能包括通过要求电子邮件中的免责声明或检查设施以确保它们可访问且安全，来审查和设置外部通信标准。合规官还可以设计或更新内部政策，以降低公司违反法律法规的风险，并领导程序的内部审计。

合规官必须对公司有透彻的了解，并了解可能发生的违规行为。合规官必须有效地传达公司的关键道德原则和合规法规。合规官为员工组织定期培训课程，以传达关键的监管变化和更新。这在不断变化的高度监管环境中尤为重要。合规官必须与业务部门和管理层合作，以确保制定适当的应急计划，为如何应对可能的合规违规行为制定指导方针。

如果发生违规事件，合规官必须采取适当的纪律措施以避免未来再次发生。合规官的职责是确保持续监控和审查合规程序，以帮助确定可以改进的可能领域。

合规官应提供对公司政策的客观看法。受到其他员工（包括管理层和高管）的影响而忽视违规行为可能会导致巨额罚款或制裁，从而可能导致财务损失甚至企业倒闭。较大的公司通常有一名首席合规官 (CCO)来指导与合规相关的活动。

合规官在管理公司风险和减少金融犯罪方面发挥着积极作用。

成为合规官

合规官需要一套独特的技能，以确保公司的运营完全符合法规和程序。合规官拥有高道德标准和诚实是至关重要的，因为此人有责任确保公司遵守所需的法规。

合规官不断审查他人的工作，因此他们必须提高人际交往能力并与同事良好合作。合规官需要可靠，对公司的法规和程序表现出承诺和团结，他们以身作则向同事证明这一点至关重要。合规官还必须高度关注细节。他们需要能够注意到可能导致责任的行为。

作为合规官或经理的职位通常不被视为入门级。学士学位通常是最低要求，一些雇主可能会寻找高级学位，如法律学位或工商管理硕士学位 (MBA)，尤其是为了有资格获得更高级别的职位。

其他部门的合规官有机会通过企业合规与道德协会 (SCCE) 完成认证合规与道德专业计划 (CCEP)。 CCEP 要求参加强化的先决条件课程以及成功通过考试。道德与合规官协会 (ECOA) 提供类似的指定和认证课程。

根据 BLS 2020 年 5 月的统计数据，合规专业的年薪从 40,160 美元到 115,220 美元不等，时薪从 19.31 美元到 55.39 美元不等。担任合规官职位的低收入者更有可能拥有最少的过去工作经验或持有与他们工作的行业没有直接关系的学位。

收入较高的工人通常在他的职位上拥有相当长的任期，或者已经获得了商业、会计、法律或金融方面的高级学位。当然，在大型机构工作的人更有可能获得额外福利，从而增加总薪酬，首席合规官拥有与其他 C-Suite 高管相当的福利。

＃＃ 强调

• 合规官对其雇主有责任与管理层和员工一起识别和管理监管风险。

• 如果发生违规事件，合规官必须采取适当的纪律措施以避免未来再次发生。

• 合规官是确保公司遵守其外部监管和法律要求以及内部政策和章程的个人。