Investor's wiki

Сотрудник по соблюдению

Сотрудник по соблюдению

Что такое комплаенс-офицер?

Комплаенс-офицер — это сотрудник компании, который следит за тем, чтобы фирма соблюдала внешние нормативные и правовые требования, а также внутренние политики и уставы. Директор по комплаенсу обычно является главой отдела комплаенса фирмы.

Комплаенс-офицеры обязаны перед своим работодателем работать с руководством и персоналом над выявлением регуляторных рисков и управлением ими. Их цель состоит в том, чтобы гарантировать, что организация имеет внутренний контроль, который адекватно измеряет и управляет рисками, с которыми она сталкивается. Комплаенс-офицеры предоставляют внутренние услуги, которые эффективно поддерживают бизнес-подразделения в их обязанностях по соблюдению соответствующих законов и правил, а также внутренних процедур. Комплаенс-офицер обычно является главным юрисконсультом компании, но не всегда.

Как работают комплаенс-офицеры

Комплаенс-офицер — это сотрудник компании, который помогает этой компании поддерживать политику и процедуры, чтобы оставаться в рамках нормативно-правовой базы отрасли. Обязанности сотрудника по соблюдению требований могут включать в себя проверку и установление стандартов для внешних коммуникаций, требуя отказа от ответственности в электронных письмах или проверяя объекты, чтобы убедиться, что они доступны и безопасны. Комплаенс-офицеры также могут разрабатывать или обновлять внутренние политики, чтобы снизить риск нарушения компанией законов и правил, а также проводить внутренние проверки процедур.

Сотрудник по соблюдению требований должен хорошо знать компанию и знать, где могут произойти возможные нарушения нормативных требований. Крайне важно, чтобы сотрудник по комплаенсу эффективно информировал об основных этических принципах компании и нормативно-правовых актах. Комплаенс-офицеры организуют регулярные тренинги для сотрудников, чтобы сообщать об основных нормативных изменениях и обновлениях. Это особенно важно в усиленной нормативно-правовой среде, где изменения происходят постоянно. Сотрудник по соблюдению требований должен работать с бизнес-подразделениями и руководством, чтобы обеспечить наличие соответствующих планов на случай непредвиденных обстоятельств, которые устанавливают рекомендации о том, как реагировать на возможное нарушение соответствия.

В случае нарушения нормативных требований ответственному за соблюдение нормативных требований важно принять соответствующие дисциплинарные меры во избежание повторения подобных нарушений в будущем. Обязанностью сотрудника по обеспечению соответствия является обеспечение постоянного мониторинга и обзора процедур соблюдения, чтобы помочь определить возможные области, в которых можно было бы сделать улучшения.

Ожидается, что сотрудники отдела нормативно-правового соответствия предоставят объективное представление о политике компании. Влияние других сотрудников, в том числе руководства и руководителей, направленных на игнорирование нарушений, может привести к значительным штрафам или санкциям, которые могут привести к финансовым потерям или даже к закрытию бизнеса. В более крупных компаниях обычно есть директор по соблюдению требований (CCO),. который руководит деятельностью, связанной с соблюдением требований.

Комплаенс-офицеры играют активную роль в управлении рисками фирмы и сокращении финансовых преступлений.

Стать специалистом по соблюдению требований

Сотрудник по соблюдению требований требует уникального набора навыков, чтобы обеспечить полное соответствие деятельности компании правилам и процедурам. Крайне важно, чтобы сотрудник по соблюдению требований соответствовал высоким этическим стандартам и был честным, поскольку этот человек несет ответственность за соблюдение компанией необходимых правил.

Комплаенс-офицеры постоянно проверяют работу других, поэтому очень важно, чтобы они оттачивали навыки работы с людьми и хорошо работали с коллегами. Комплаенс-офицеры должны быть надежными, демонстрируя приверженность и единство в отношении правил и процедур компании, и крайне важно, чтобы они демонстрировали это коллегам, подавая пример. Комплаенс-офицеры также должны уделять большое внимание деталям. Им нужна способность замечать действия, которые могут привести к ответственности.

Должность сотрудника отдела комплаенса или менеджера обычно не считается начальным уровнем. Степени бакалавра обычно являются минимальным требованием, и некоторые работодатели могут искать ученые степени, такие как юридическая степень или степень магистра делового администрирования (MBA), особенно для того, чтобы претендовать на должность более высокого уровня.

Комплаенс-офицеры в других секторах имеют возможность пройти Сертифицированную программу соответствия и этики Professional Program (CCEP) через Общество корпоративного соответствия и этики (SCCE). CCEP требует участия в интенсивном предварительном курсе наряду с успешной сдачей экзамена. Аналогичные курсы по назначению и сертификации доступны через Ассоциацию офицеров по этике и соответствию (ECOA).

Согласно статистике BLS за май 2020 года, годовая заработная плата специалистов по комплаенсу колеблется от 40 160 до 115 220 долларов, а почасовая оплата — от 19,31 до 55,39 долларов. Работник с низким доходом, занимающий должность сотрудника по соблюдению нормативных требований, с большей вероятностью будет иметь минимальный прошлый опыт работы или иметь степень, не имеющую прямого отношения к отрасли, в которой он работает.

Работник с более высоким доходом часто имеет значительный стаж работы на своей должности или получил ученые степени в области бизнеса, бухгалтерского учета, права или финансов. Конечно, те, кто работает в крупном учреждении, с большей вероятностью будут иметь доступ к дополнительным льготам,. которые увеличивают общий компенсационный пакет, а директора по комплаенсу обладают ими наравне с другими руководителями высшего звена.

Особенности

  • Комплаенс-офицеры обязаны перед своим работодателем работать с руководством и персоналом над выявлением регуляторных рисков и управлением ими.

  • В случае нарушения нормативных требований важно, чтобы ответственный за соблюдение нормативных требований принял соответствующие дисциплинарные меры, чтобы избежать повторения подобных нарушений в будущем.

  • Комплаенс-офицер — это человек, который следит за тем, чтобы компания соблюдала внешние нормативные и правовые требования, а также внутренние политики и уставы.