एफआईएनआरए ब्रोकर चेक

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक क्या है?

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक एक मुफ़्त, ऑनलाइन टूल है जो व्यक्तियों को दलालों,. निवेश फर्मों और वित्तीय सलाहकारों पर शोध करने में मदद करता है। निवेशक विभिन्न प्रकार की जानकारी प्राप्त कर सकते हैं, जिसमें विवरण, सेवाओं की पेशकश, क्रेडेंशियल्स, प्रतिबंध और पंजीकरण शामिल हैं, जो किसी व्यक्तिगत वित्तीय सलाह प्रदाता या ब्रोकरेज फर्म के चयन और पुनरीक्षण में सहायक हो सकते हैं।

ब्रोकरचेक की पेशकश और प्रबंधन वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा किया जाता है, जो संयुक्त राज्य में सबसे बड़ी गैर-सरकारी प्रतिभूति फर्म नियामक है। ब्रोकरचेक में उपलब्ध डेटा और जानकारी मुख्य रूप से सेंट्रल रजिस्ट्रेशन डिपॉजिटरी (सीआरडी), सिक्योरिटीज इंडस्ट्री ऑनलाइन रजिस्ट्रेशन और लाइसेंसिंग डेटाबेस से आती है, जो ब्रोकर और ब्रोकरेज जानकारी और सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन के निवेश सलाहकार पंजीकरण डिपॉजिटरी (आईएआरडी) डेटाबेस प्रदान करती है।

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक को समझना

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक में लगभग 3,500 ब्रोकरेज फर्मों, 160,000 शाखा कार्यालयों और 625,000 पंजीकृत प्रतिभूतियों के प्रतिनिधियों के बारे में जानकारी है और यह एक व्याख्यात्मक उपकरण है जो दिखाता है कि प्रदान की गई जानकारी का ठीक से उपयोग और प्रबंधन कैसे करें। एफआईएनआरए ब्रोकरचेक के साथ, एक निवेशक एक फर्म के इतिहास का पता लगा सकता है, किसी भी अविवेक के बारे में जान सकता है और निवेशकों के बीच लोकप्रिय विकल्पों का पता लगा सकता है और उनकी पहचान कर सकता है।

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक क्या जानकारी प्रदान करता है?

वर्तमान में एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत दलालों के लिए या पिछले 10 वर्षों के भीतर किसी समय, एफआईएनआरए ब्रोकरचेक प्रदान करता है:

• एक दलाल और उनकी साख का एक रिपोर्ट सारांश।

• ब्रोकर योग्यताएं, जैसे वर्तमान पंजीकरण या लाइसेंस, जिसमें वे परीक्षाएं भी शामिल हैं जो उन्होंने पास की हैं।

• पंजीकरण और रोजगार इतिहास जिसमें प्रतिभूति फर्मों की सूची शामिल है जिनके साथ दलाल पंजीकृत है या पहले पंजीकृत था।

• आपराधिक, नियामक, नागरिक न्यायिक, या ग्राहक शिकायत गतिविधि के संबंध में प्रकटीकरण।

ब्रोकरचेक सहित निवेश फर्मों के बारे में जानकारी प्रदान करता है:

• एक फर्म और उसके इतिहास का एक रिपोर्ट सारांश।

• अपने नेतृत्व और स्वामित्व का विवरण देने वाली एक फर्म प्रोफ़ाइल।

• एक फर्म का अधिग्रहण, विलय, या नाम परिवर्तन का इतिहास।

• एक संचालन अनुभाग जिसमें फर्म के लाइसेंस और पंजीकरण शामिल हैं, वह किस प्रकार के व्यवसाय में संलग्न है, और परिचालन प्रकटीकरण।

• एक प्रकटीकरण अनुभाग जिसमें मध्यस्थता पुरस्कार, अनुशासनात्मक घटनाओं और वित्तीय मामलों की जानकारी शामिल है।

ब्रोकरचेक में ऐसी कोई भी जानकारी नहीं है जिसे सीआरडी सिस्टम, व्यक्तिगत या गोपनीय जानकारी, या निर्णय या ग्रहणाधिकार में प्रकट नहीं किया गया है। अधिक जानकारी के लिए, एफआईएनआरए ब्रोकरचेक सूचनात्मक पृष्ठ और अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न देखें।

एफआईएनआरए ब्रोकर अतिरिक्त संसाधनों की जांच करें

ब्रोकरचेक के अलावा, ब्रोकर या निवेश सलाहकार को काम पर रखने पर विचार करने वाले व्यक्तियों को अपने राज्य प्रतिभूति नियामकों के संसाधनों की खोज करनी चाहिए, जो दलालों या सलाहकारों के पंजीकरण की भी देखरेख करते हैं और उन्हें इसकी आवश्यकता हो सकती है। FINRA दो अतिरिक्त पूरक डेटाबेस भी प्रदान करता है: FINRA मध्यस्थता पुरस्कार ऑनलाइन और FINRA अनुशासनात्मक कार्रवाई ऑनलाइन ।

##हाइलाइट

• एफआईएनआरए संयुक्त राज्य में व्यापार करने वाली सभी प्रतिभूति फर्मों को नियंत्रित करता है और लगभग 3,500 ब्रोकरेज फर्मों, 160,000 शाखा कार्यालयों और 625,000 पंजीकृत प्रतिभूतियों के प्रतिनिधियों की देखरेख करता है।

• एफआईएनआरए ब्रोकरचेक एक मुफ्त, ऑनलाइन टूल है जो व्यक्तियों को ब्रोकरों, निवेश फर्मों और वित्तीय सलाहकारों पर शोध करने में मदद करता है।

• वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) अमेरिका में सबसे बड़ी गैर-सरकारी प्रतिभूति फर्म नियामक है

##सामान्य प्रश्न

ब्रोकरचेक को कितनी बार अपडेट किया जाता है?

पंजीकृत दलालों और ब्रोकरेज फर्मों को 30 दिनों के भीतर केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी, सीआरडी में अपनी पेशेवर और अनुशासनात्मक जानकारी अपडेट करने की आवश्यकता होती है और अगले कारोबारी दिन ब्रोकर चेक में जानकारी उपलब्ध होती है।

क्या होगा यदि मेरे ब्रोकर की शिकायत ब्रोकरचेक पर सूचीबद्ध है?

दलालों को ग्राहकों की शिकायतों के बारे में एफआईएनआरए को सूचित करने की आवश्यकता होती है जो वित्तीय उत्पादों की बिक्री से संबंधित कदाचार का आरोप लगाते हैं, भले ही आरोप बेबुनियाद हों। यह विचार करने की सलाह दी जाती है कि ब्रोकर को कितनी शिकायतें मिली हैं, किस अवधि में, और क्या दावा ब्रोकर द्वारा अनाधिकृत व्यापार, या अप्रत्याशित विफल निवेश उत्पाद जैसे कदाचार के विशिष्ट कृत्यों का आरोप लगाता है। एक दलाल को टिप्पणियां प्रदान करने की अनुमति है और निवेशक को शिकायत की प्रकृति पर उन टिप्पणियों की समीक्षा करनी चाहिए। निवेशक शिकायत के बारे में फर्म, ब्रोकर या फर्म के अनुपालन विभाग से भी पूछ सकता है।

मैं ब्रोकर चेक रिपोर्ट का अनुरोध कैसे कर सकता हूं?

एफआईएनआरए ब्रोकरचेक रिपोर्ट ऑनलाइन और मेल दोनों तरह से मुफ्त हैं। एफआईएनआरए केवल उन स्थितियों में व्यक्तिगत जानकारी एकत्र करेगा जहां अनुरोध किया जाता है कि ब्रोकर चेक रिपोर्ट मेल की जाती है।