FINRA BrokerCheck
驴Qu茅 es FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck es una herramienta gratuita en l铆nea que ayuda a las personas a buscar corredores,. empresas de inversi贸n y asesores financieros. Los inversionistas pueden obtener una variedad de informaci贸n, incluidas descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones y registros, que pueden ser 煤tiles en la selecci贸n y verificaci贸n de un proveedor de asesoramiento financiero individual o una firma de corretaje.
BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el regulador de firmas de valores no gubernamentales m谩s grande de los Estados Unidos. Los datos y la informaci贸n disponibles en BrokerCheck provienen principalmente del Dep贸sito de registro central (CRD), la base de datos de licencias y registro en l铆nea de la industria de valores, que proporciona informaci贸n de corredores y corretaje, y la base de datos del Dep贸sito de registro de asesores de inversiones (IARD) de la Comisi贸n de Bolsa y Valores .
Entendiendo FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck contiene informaci贸n sobre aproximadamente 3500 casas de bolsa, 160 000 sucursales y 625 000 representantes de valores registrados y es una herramienta explicativa que muestra c贸mo usar y administrar correctamente la informaci贸n proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversionista puede encontrar el historial de una empresa, enterarse de cualquier indiscreci贸n y ubicar e identificar opciones populares entre los inversionistas.
驴Qu茅 informaci贸n proporciona FINRA BrokerCheck?
Para corredores actualmente registrados con FINRA o en alg煤n momento dentro de los 煤ltimos 10 a帽os, FINRA BrokerCheck proporciona:
Un informe resumen de un corredor y sus credenciales.
Calificaciones de corredores, tales como registros o licencias vigentes, incluidos los ex谩menes que hayan aprobado.
Historial de registro y empleo, incluida una lista de las casas de bolsa en las que est谩 registrado o estuvo registrado previamente un corredor.
Divulgaciones sobre actividades penales, reglamentarias, judiciales civiles o de quejas de clientes.
BrokerCheck proporciona informaci贸n sobre empresas de inversi贸n, que incluye:
Un informe resumen de una empresa y su historia.
Un perfil de la firma detallando su liderazgo y propiedad.
El historial de adquisiciones, fusiones o cambios de nombre de una empresa.
Una secci贸n de operaciones que incluye las licencias y registros de la empresa, el tipo de negocio al que se dedica y las divulgaciones operativas.
Una secci贸n de divulgaciones que incluye informaci贸n sobre laudos arbitrales, eventos disciplinarios y asuntos financieros.
BrokerCheck no contiene ninguna informaci贸n que no haya sido divulgada al sistema CRD, informaci贸n personal o confidencial, juicios o grav谩menes. Para obtener m谩s informaci贸n, consulte la p谩gina informativa y las preguntas frecuentes de FINRA BrokerCheck.
FINRA BrokerCheck Recursos adicionales
Adem谩s de BrokerCheck, las personas que est茅n considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar los recursos de los reguladores de valores de su estado, que tambi茅n supervisan y pueden exigir el registro de corredores o asesores. FINRA tambi茅n proporciona dos bases de datos complementarias adicionales: FINRA Arbitration Awards Online y FINRA Disciplinary Actions Online .
Reflejos
FINRA regula todas las empresas de valores que hacen negocios en los Estados Unidos y supervisa aproximadamente 3500 empresas de corretaje, 160 000 sucursales y 625 000 representantes de valores registrados.
FINRA BrokerCheck es una herramienta gratuita en l铆nea que ayuda a las personas a buscar corredores, empresas de inversi贸n y asesores financieros.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) es el regulador de firmas de valores no gubernamentales m谩s grande de los EE. UU.
PREGUNTAS M脕S FRECUENTES
驴Con qu茅 frecuencia se actualiza BrokerCheck?
Los corredores registrados y las casas de bolsa deben actualizar su informaci贸n profesional y disciplinaria en el Dep贸sito Central de Registro, CRD, dentro de los 30 d铆as y la informaci贸n est谩 disponible en BrokerCheck el siguiente d铆a h谩bil.
驴Qu茅 pasa si mi corredor tiene quejas en BrokerCheck?
Los corredores est谩n obligados a notificar a FINRA de las quejas de los clientes que alegan mala conducta relacionada con la venta de productos financieros, incluso si las alegaciones no tienen fundamento. Es aconsejable considerar cu谩ntas quejas ha recibido el br贸ker, durante qu茅 per铆odo y si la reclamaci贸n alega actos espec铆ficos de mala conducta por parte del br贸ker, como transacciones no autorizadas o el producto de inversi贸n fallido inesperado. Un corredor puede proporcionar comentarios y el inversionista debe revisar esos comentarios sobre la naturaleza de la queja. Un inversionista tambi茅n puede preguntarle a la firma, al corredor o al departamento de cumplimiento de la firma sobre la queja.
驴C贸mo puedo solicitar un informe de BrokerCheck?
Los informes FINRA BrokerCheck son gratuitos tanto en l铆nea como por correo. FINRA recopilar谩 informaci贸n personal solo en aquellas situaciones en las que se solicite que se env铆e por correo un informe de BrokerCheck.
