FINRA BrokerCheck

Was ist FINRA BrokerCheck?

FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Privatpersonen dabei hilft, Makler,. Wertpapierfirmen und Finanzberater zu recherchieren. Anleger können eine Vielzahl von Informationen erhalten, darunter Beschreibungen, angebotene Dienstleistungen, Referenzen, Sanktionen und Registrierungen, die bei der Auswahl und Überprüfung eines einzelnen Finanzberatungsanbieters oder einer Maklerfirma hilfreich sein können.

BrokerCheck wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der größten nichtstaatlichen Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen in den Vereinigten Staaten, angeboten und verwaltet. Die in BrokerCheck verfügbaren Daten und Informationen stammen hauptsächlich aus dem Central Registration Depository (CRD), der Online-Registrierungs- und Lizenzierungsdatenbank der Wertpapierbranche, die Makler- und Maklerinformationen bereitstellt, und der Investment Adviser Registration Depository (IARD) -Datenbank der Securities and Exchange Commission.

FINRA BrokerCheck verstehen

FINRA BrokerCheck enthält Informationen zu rund 3.500 Brokerhäusern, 160.000 Filialen und 625.000 registrierten Wertpapiervertretern und ist ein erklärendes Tool, das zeigt, wie die bereitgestellten Informationen richtig verwendet und verwaltet werden. Mit FINRA BrokerCheck kann ein Investor die Geschichte eines Unternehmens finden, von Indiskretionen erfahren und beliebte Entscheidungen unter Investoren ausfindig machen und identifizieren.

Welche Informationen liefert FINRA BrokerCheck?

Für Broker, die derzeit bei FINRA registriert sind oder irgendwann innerhalb der letzten 10 Jahre, bietet FINRA BrokerCheck:

Eine Zusammenfassung des Berichts eines Maklers und seiner Anmeldeinformationen.
Maklerqualifikationen, wie z. B. aktuelle Registrierungen oder Lizenzen, einschließlich bestandener Prüfungen.
Registrierungs- und Beschäftigungshistorie einschließlich einer Liste von Wertpapierfirmen, bei denen ein Makler registriert ist oder zuvor registriert war.
Offenlegungen in Bezug auf kriminelle, behördliche, zivilgerichtliche oder Kundenbeschwerden.

BrokerCheck bietet Informationen zu Wertpapierfirmen, darunter:

Eine Berichtszusammenfassung einer Firma und ihrer Geschichte.
Ein festes Profil, das seine Führung und Eigentümerschaft beschreibt.
Die Firmenhistorie von Akquisitionen, Fusionen oder Namensänderungen.
Ein Betriebsabschnitt, der die Lizenzen und Registrierungen des Unternehmens, die Art der Geschäfte, die es betreibt, und betriebliche Offenlegungen enthält.
Ein Offenlegungsabschnitt, der Informationen zu Schiedssprüchen, Disziplinarmaßnahmen und finanziellen Angelegenheiten enthält.

BrokerCheck enthält keine Informationen, die nicht an das CRD-System weitergegeben wurden, persönliche oder vertrauliche Informationen oder Urteile oder Pfandrechte. Weitere Informationen finden Sie auf der Informationsseite und den FAQs von FINRA BrokerCheck.

FINRA BrokerCheck Zusätzliche Ressourcen

Zusätzlich zu BrokerCheck sollten Personen, die erwägen, einen Broker oder Anlageberater zu beauftragen, die Ressourcen ihrer staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchsuchen, die ebenfalls die Registrierung von Brokern oder Beratern überwachen und möglicherweise verlangen. FINRA bietet auch zwei zusätzliche ergänzende Datenbanken an: FINRA Arbitration Awards Online und FINRA Disciplinary Actions Online .

Höhepunkte

FINRA reguliert alle in den Vereinigten Staaten tätigen Wertpapierfirmen und beaufsichtigt etwa 3.500 Maklerfirmen, 160.000 Zweigstellen und 625.000 registrierte Wertpapiervertreter.
FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Privatpersonen hilft, Makler, Wertpapierfirmen und Finanzberater zu recherchieren.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die größte nichtstaatliche Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen in den USA

FAQ

Wie oft wird BrokerCheck aktualisiert?

Registrierte Makler und Maklerfirmen sind verpflichtet, ihre beruflichen und disziplinarischen Informationen im Central Registration Depository, CRD, innerhalb von 30 Tagen zu aktualisieren, und die Informationen sind am nächsten Geschäftstag in BrokerCheck verfügbar.

Was passiert, wenn mein Broker Beschwerden auf BrokerCheck aufgeführt hat?

Makler sind verpflichtet, FINRA über Kundenbeschwerden zu informieren, die auf Fehlverhalten im Zusammenhang mit dem Verkauf von Finanzprodukten hinweisen, selbst wenn die Anschuldigungen unbegründet sind. Es ist ratsam zu prüfen, wie viele Beschwerden der Makler in welchem Zeitraum erhalten hat und ob der Anspruch auf bestimmte Fehlverhalten des Maklers, wie nicht autorisierten Handel oder das unerwartete Scheitern des Anlageprodukts, gestützt wird. Ein Makler darf Kommentare abgeben, und der Anleger sollte diese Kommentare zur Art der Beschwerde überprüfen. Ein Investor kann auch die Firma, den Makler oder die Compliance-Abteilung der Firma nach der Beschwerde fragen.

Wie kann ich einen BrokerCheck-Bericht anfordern?

FINRA BrokerCheck-Berichte sind sowohl online als auch per Post kostenlos. FINRA erhebt personenbezogene Daten nur in den Situationen, in denen die Zusendung eines BrokerCheck-Berichts angefordert wird.