FINRA BrokerCheck

Co to jest FINRA BrokerCheck?

FINRA BrokerCheck to bezpłatne narzędzie online, które pomaga osobom badającym brokerów,. firmy inwestycyjne i doradców finansowych. Inwestorzy mogą uzyskać różnorodne informacje, w tym opisy, oferowane usługi, referencje, sankcje i rejestracje, które mogą być pomocne w wyborze i weryfikacji indywidualnego dostawcy doradztwa finansowego lub firmy maklerskiej.

BrokerCheck jest oferowany i administrowany przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), największy pozarządowy organ nadzoru firmy zajmującej się papierami wartościowymi w Stanach Zjednoczonych. Dane i informacje dostępne w BrokerCheck pochodzą głównie z Centralnego Depozytu Rejestracji (CRD), internetowej bazy rejestracji i licencjonowania papierów wartościowych, która dostarcza informacji maklerskich i maklerskich, oraz bazy danych Rejestracji Doradców Inwestycyjnych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (IARD).

Zrozumienie FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck zawiera informacje o około 3500 firmach maklerskich, 160 000 oddziałów i 625 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych i jest narzędziem wyjaśniającym, które pokazuje, jak prawidłowo wykorzystywać i zarządzać dostarczonymi informacjami. Dzięki FINRA BrokerCheck inwestor może znaleźć historię firmy, dowiedzieć się o wszelkich niedyskrecjach oraz zlokalizować i zidentyfikować popularne wybory wśród inwestorów.

Jakie informacje dostarcza FINRA BrokerCheck?

Dla brokerów aktualnie zarejestrowanych w FINRA lub w pewnym momencie w ciągu ostatnich 10 lat, FINRA BrokerCheck zapewnia:

• Podsumowanie raportu brokera i jego poświadczeń.

• Kwalifikacje brokera, takie jak aktualne rejestracje lub licencje, w tym egzaminy, które zdali.

• Rejestracja i historia zatrudnienia, w tym lista firm papierów wartościowych, w których makler jest zarejestrowany lub był wcześniej zarejestrowany.

• Ujawnianie informacji dotyczących działań karnych, regulacyjnych, cywilnych sądowych lub skarg klientów.

BrokerCheck dostarcza informacji na temat firm inwestycyjnych, w tym:

• Podsumowanie raportu firmy i jej historii.

• Profil firmy z wyszczególnieniem jej przywództwa i własności.

• Historia przejęć, fuzji lub zmian nazw firmy.

• Sekcja operacyjna, która zawiera licencje i rejestracje firmy, rodzaj działalności, w którą się angażuje, oraz informacje operacyjne.

• Sekcja ujawniania informacji zawierająca informacje o orzeczeniach arbitrażowych, zdarzeniach dyscyplinarnych i sprawach finansowych.

BrokerCheck nie zawiera żadnych informacji, które nie zostały ujawnione w systemie CRD, informacji osobistych lub poufnych, wyroków lub zastawów. Więcej informacji można znaleźć na stronie informacyjnej FINRA BrokerCheck oraz w często zadawanych pytaniach.

FINRA BrokerSprawdź dodatkowe zasoby

Oprócz BrokerCheck, osoby rozważające zatrudnienie brokera lub doradcy inwestycyjnego powinny przeszukać zasoby swoich państwowych organów nadzoru papierów wartościowych, które również nadzorują i mogą wymagać rejestracji brokerów lub doradców. FINRA udostępnia również dwie dodatkowe bazy danych: FINRA Arbitration Awards Online i FINRA Disciplinary Actions Online .

##Przegląd najważniejszych wydarzeń

• FINRA reguluje wszystkie firmy zajmujące się papierami wartościowymi prowadzące działalność w Stanach Zjednoczonych i nadzoruje około 3500 firm maklerskich, 160 000 oddziałów i 625 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych.

• FINRA BrokerCheck to bezpłatne narzędzie online, które pomaga osobom badającym brokerów, firmy inwestycyjne i doradców finansowych.

• Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) jest największym w USA regulatorem pozarządowych firm zajmujących się obrotem papierami wartościowymi

##FAQ

Jak często aktualizowana jest funkcja BrokerCheck?

Zarejestrowani maklerzy i firmy maklerskie są zobowiązani do aktualizacji swoich danych zawodowych i dyscyplinarnych w Centralnym Depozycie Ewidencji, CRD, w ciągu 30 dni, a informacje są dostępne w BrokerCheck następnego dnia roboczego.

Co się stanie, jeśli mój broker ma reklamacje wymienione w BrokerCheck?

Brokerzy są zobowiązani do powiadamiania FINRA o skargach klientów dotyczących niewłaściwego postępowania związanego ze sprzedażą produktów finansowych, nawet jeśli zarzuty są bezpodstawne. Wskazane jest, aby zastanowić się, ile skarg otrzymał broker, w jakim okresie i czy roszczenie dotyczy konkretnych aktów niewłaściwego postępowania brokera, takich jak nieautoryzowany handel lub nieoczekiwany nieudany produkt inwestycyjny. Pośrednik może przedstawiać komentarze, a inwestor powinien przejrzeć te komentarze pod kątem charakteru skargi. Inwestor może również zwrócić się o skargę do firmy, brokera lub działu zgodności firmy.

Jak mogę poprosić o raport BrokerCheck?

Raporty FINRA BrokerCheck są bezpłatne zarówno online, jak i pocztą. FINRA będzie gromadzić dane osobowe tylko w sytuacjach, w których zostanie złożony wniosek o przesłanie raportu BrokerCheck.