FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheckとは何ですか？

FINRA BrokerCheckは、個人のリサーチブローカー、投資会社、ファイナンシャルアドバイザーを支援する無料のオンラインツールです。投資家は、説明、提供されるサービス、資格、制裁、登録など、さまざまな情報を入手できます。これらの情報は、個々のファイナンシャルアドバイスプロバイダーまたは証券会社の選択と審査に役立つ場合があります。

BrokerCheckは、米国最大の非政府証券会社規制当局であるFinancial Industry Regulatory Authority （FINRA）によって提供および管理されています。 BrokerCheckで利用できるデータと情報は、主に中央登録保管庫（CRD）、ブローカーと仲介業者の情報を提供する証券業界のオンライン登録およびライセンスデータベース、および証券取引委員会の投資顧問登録保管庫（IARD）データベースから取得されます。

##FINRABrokerCheckを理解する

FINRA BrokerCheckには、約3,500の証券会社、160,000の支店、625,000の登録証券担当者に関する情報が含まれており、提供された情報を適切に使用および管理する方法を示す説明ツールです。 FINRA BrokerCheckを使用すると、投資家は会社の歴史を見つけ、不注意を知り、投資家の間で人気のある選択肢を見つけて特定することができます。

FINRA BrokerCheckはどのような情報を提供しますか？

現在FINRAに登録されているブローカー、または過去10年以内のある時点で、FINRABrokerCheckは以下を提供します。

-ブローカーとその資格情報のレポートの要約。

-現在の登録やライセンスなどのブローカーの資格（合格した試験を含む）。

-ブローカーが登録されている、または以前に登録された証券会社のリストを含む登録および雇用履歴。

-刑事、規制、民事司法、または顧客の苦情活動に関する開示。

BrokerCheckは、次のような投資会社に関する情報を提供します。

-会社とその歴史のレポートの要約。

-そのリーダーシップと所有権を詳述する会社のプロフィール。

-企業の買収、合併、または名前の変更の履歴。

-会社のライセンスと登録、会社が従事しているビジネスの種類、および運用の開示を含む運用セクション。

-仲裁判断、懲戒処分、および財務問題に関する情報を含む開示セクション。

BrokerCheckには、CRDシステムに開示されていない情報、個人情報または機密情報、判決または先取特権は含まれていません。詳細については、FINRABrokerCheckの情報ページとFAQを参照してください。

##FINRABrokerCheck追加リソース

BrokerCheckに加えて、ブローカーまたは投資顧問の雇用を検討している個人は、州の証券規制当局のリソースを検索する必要があります。規制当局は、ブローカーまたはアドバイザーの登録を監督し、必要とする場合があります。 FINRAは、2つの追加の補足データベースも提供します。FINRA仲裁賞オンラインとFINRA懲戒処分オンラインです。

##ハイライト

-FINRAは、米国で事業を行うすべての証券会社を規制し、約3,500の証券会社、160,000の支店、および625,000の登録証券代理人を監督しています。

--FINRA BrokerCheckは、個人のリサーチブローカー、投資会社、ファイナンシャルアドバイザーを支援する無料のオンラインツールです。

-Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）は、米国で最大の非政府証券会社の規制当局です。

＃＃よくある質問

BrokerCheckはどのくらいの頻度で更新されますか？

登録されたブローカーおよび証券会社は、中央登録保管所（CRD）の専門的および懲戒情報を30日以内に更新する必要があり、情報は翌営業日にBrokerCheckで入手できます。

###ブローカーがBrokerCheckに苦情をリストしている場合はどうなりますか？

ブローカーは、たとえ申し立てにメリットがない場合でも、金融商品の販売に関連する不正行為を申し立てる顧客の苦情をFINRAに通知する必要があります。ブローカーが受け取った苦情の数、期間、およびその請求が、不正取引や予期しない投資商品の失敗など、ブローカーによる特定の不正行為を主張しているかどうかを検討することをお勧めします。ブローカーはコメントを提供することが許可されており、投資家は苦情の性質についてそれらのコメントを確認する必要があります。投資家は、会社、ブローカー、または会社のコンプライアンス部門に苦情について尋ねることもできます。

BrokerCheckレポートをリクエストするにはどうすればよいですか？

FINRA BrokerCheckレポートは、オンラインとメールの両方で無料です。 FINRAは、BrokerCheckレポートの郵送を要求された場合にのみ個人情報を収集します。