FINRA BrokerCheck
Vad är FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck är ett gratis onlineverktyg som hjälper individer att undersöka mäklare,. värdepappersföretag och finansiella rådgivare. Investerare kan få en mängd information, inklusive beskrivningar, tjänster som erbjuds, referenser, sanktioner och registreringar, som kan vara till hjälp vid valet och granskningen av en enskild finansiell rådgivningsleverantör eller mäklarfirma.
BrokerCheck erbjuds och administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den största icke-statliga tillsynsmyndigheten för värdepappersföretag i USA. Data och information som är tillgänglig i BrokerCheck kommer huvudsakligen från Central Registration Depository (CRD), värdepappersbranschens onlineregistrerings- och licensdatabas, som tillhandahåller information om mäklare och mäklare, och Securities and Exchange Commission's Investment Adviser Registration Depository (IARD) databas.
Förstå FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck innehåller information om cirka 3 500 mäklarfirmor, 160 000 filialer och 625 000 registrerade värdepappersrepresentanter och är ett förklarande verktyg som visar hur man korrekt använder och hanterar den tillhandahållna informationen. Med FINRA BrokerCheck kan en investerare hitta ett företags historia, lära sig om eventuella indiskretioner och hitta och identifiera populära val bland investerare.
Vilken information ger FINRA BrokerCheck?
För mäklare som för närvarande är registrerade hos FINRA eller någon gång inom de senaste 10 åren, tillhandahåller FINRA BrokerCheck:
En rapportsammanfattning av en mäklare och deras meriter.
Mäklarkvalifikationer, såsom aktuella registreringar eller licenser, inklusive prov som de har klarat.
Registrerings- och anställningshistorik inklusive en lista över värdepappersföretag hos vilka en mäklare är registrerad eller tidigare var registrerad.
Upplysningar om brottslig verksamhet, lagstiftande, civilrättslig eller kundklagomålsverksamhet.
BrokerCheck tillhandahåller information om värdepappersföretag inklusive:
En rapportsammanfattning av ett företag och dess historia.
En fast profil som beskriver dess ledarskap och ägande.
Ett företags historia av förvärv, fusioner eller namnändringar.
En verksamhetssektion som inkluderar företagets licenser och registreringar, vilken typ av verksamhet den bedriver och operativa upplysningar.
En sektion för upplysningar som innehåller information om skiljedomar, disciplinära händelser och ekonomiska frågor.
BrokerCheck innehåller ingen information som inte har avslöjats till CRD-systemet, personlig eller konfidentiell information, eller domar eller panträtter. För mer, se FINRA BrokerChecks informationssida och vanliga frågor.
FINRA BrokerCheck Ytterligare resurser
Förutom BrokerCheck bör individer som överväger att anlita en mäklare eller investeringsrådgivare söka resurserna hos sina statliga värdepapperstillsynsmyndigheter, som också övervakar och kan kräva registrering av mäklare eller rådgivare. FINRA tillhandahåller också ytterligare två kompletterande databaser: FINRA Arbitration Awards Online och FINRA Disciplinary Actions Online .
##Höjdpunkter
FINRA reglerar alla värdepappersföretag som gör affärer i USA och övervakar cirka 3 500 mäklarfirmor, 160 000 filialer och 625 000 registrerade värdepappersrepresentanter.
FINRA BrokerCheck är ett gratis onlineverktyg som hjälper individer att undersöka mäklare, värdepappersföretag och finansiella rådgivare.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) är den största icke-statliga tillsynsmyndigheten för värdepappersföretag i USA
##FAQ
Hur ofta uppdateras BrokerCheck?
Registrerade mäklare och mäklarfirmor måste uppdatera sin professionella och disciplinära information i Central Registration Depository, CRD, inom 30 dagar och information är tillgänglig i BrokerCheck nästa arbetsdag.
Vad händer om min mäklare har klagomål listade på BrokerCheck?
Mäklare är skyldiga att underrätta FINRA om kundklagomål som påstår tjänstefel i samband med försäljning av finansiella produkter, även om anklagelserna saknar grund. Det är tillrådligt att överväga hur många klagomål mäklaren har fått, under vilken period, och om anspråket påstår specifika handlingar av förseelser från mäklaren, som otillåten handel, eller den oväntade misslyckade investeringsprodukten. En mäklare får lämna kommentarer och investeraren bör granska dessa kommentarer om klagomålets karaktär. En investerare kan också fråga företaget, mäklaren eller företagets efterlevnadsavdelning om klagomålet.
Hur kan jag begära en BrokerCheck-rapport?
FINRA BrokerCheck-rapporter är gratis både online och via post. FINRA kommer endast att samla in personlig information i de situationer där en begäran görs om att en BrokerCheck-rapport skickas.
