Брокер FINRAПроверить

Что такое FINRA BrokerCheck?

FINRA BrokerCheck — это бесплатный онлайн-инструмент, который помогает частным лицам искать брокеров,. инвестиционные фирмы и финансовых консультантов. Инвесторы могут получить различную информацию, включая описания, предлагаемые услуги, учетные данные, санкции и регистрации, которые могут быть полезны при выборе и проверке отдельного поставщика финансовых консультаций или брокерской фирмы.

BrokerCheck предлагается и администрируется Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), крупнейшим регулятором неправительственных компаний, занимающихся ценными бумагами, в США. Данные и информация, доступные в BrokerCheck, поступают в основном из Центрального регистрационного депозитария (CRD), базы данных онлайн-регистрации и лицензирования отрасли ценных бумаг, которая предоставляет информацию о брокерах и брокерах, а также из базы данных Регистрационного депозитария инвестиционных консультантов (IARD) Комиссии по ценным бумагам и биржам .

Понимание FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck содержит информацию примерно о 3 500 брокерских фирмах, 160 000 филиалов и 625 000 зарегистрированных представителей по ценным бумагам и представляет собой пояснительный инструмент, который показывает, как правильно использовать предоставленную информацию и управлять ею. С помощью FINRA BrokerCheck инвестор может найти историю фирмы, узнать о любых неосторожных действиях, а также найти и определить популярные варианты среди инвесторов.

Какую информацию предоставляет FINRA BrokerCheck?

Для брокеров, зарегистрированных в настоящее время в FINRA или когда-либо зарегистрированных в течение последних 10 лет, FINRA BrokerCheck предоставляет:

• Резюме доклада брокера и их учетных данных.

• Квалификация брокера, например, текущие регистрации или лицензии, включая сданные экзамены.

• Регистрация и трудовая книжка, включая список фирм по ценным бумагам, в которых брокер зарегистрирован или был ранее зарегистрирован.

• Раскрытие информации об уголовной, нормативной, гражданской судебной деятельности или деятельности по рассмотрению жалоб клиентов.

BrokerCheck предоставляет информацию об инвестиционных фирмах, включая:

• Отчет резюме фирмы и ее истории.

• Профиль фирмы с подробным описанием ее руководства и собственности.

• История поглощений, слияний или изменений названия фирмы.

• Раздел операций, который включает лицензии и регистрации фирмы, виды бизнеса, которыми она занимается, и операционную информацию.

• Раздел раскрытия информации, который включает информацию об арбитражных решениях, дисциплинарных взысканиях и финансовых вопросах.

BrokerCheck не содержит никакой информации, которая не была раскрыта системе CRD, личной или конфиденциальной информации, а также судебных решений или залогов. Дополнительную информацию см. на информационной странице FINRA BrokerCheck и в разделе часто задаваемых вопросов.

FINRA BrokerCheck Дополнительные ресурсы

В дополнение к BrokerCheck, лица, рассматривающие возможность найма брокера или консультанта по инвестициям, должны искать ресурсы своих государственных регуляторов ценных бумаг, которые также контролируют и могут потребовать регистрацию брокеров или консультантов. FINRA также предоставляет две дополнительные дополнительные базы данных: онлайн-решения арбитража FINRA и онлайн-дисциплинарные меры FINRA .

Особенности

• FINRA регулирует деятельность всех фирм, занимающихся ценными бумагами в США, и контролирует примерно 3 500 брокерских фирм, 160 000 филиалов и 625 000 зарегистрированных представителей по ценным бумагам.

• FINRA BrokerCheck — это бесплатный онлайн-инструмент, который помогает частным лицам находить брокеров, инвестиционные фирмы и финансовых консультантов.

• Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) является крупнейшим регулятором неправительственных компаний, занимающихся ценными бумагами, в США.

ЧАСТО ЗАДАВАЕМЫЕ ВОПРОСЫ

Как часто обновляется BrokerCheck?

Зарегистрированные брокеры и брокерские фирмы обязаны обновлять свою профессиональную и дисциплинарную информацию в Центральном регистрационном депозитарии (ЦРД) в течение 30 дней, а информация доступна в BrokerCheck на следующий рабочий день.

Что делать, если у моего брокера есть жалобы, перечисленные в BrokerCheck?

Брокеры обязаны уведомлять FINRA о жалобах клиентов на неправомерные действия, связанные с продажей финансовых продуктов, даже если обвинения необоснованны. Целесообразно учитывать, сколько жалоб получил брокер, за какой период и ссылаются ли претензии на конкретные неправомерные действия брокера, такие как несанкционированная торговля или неожиданный провал инвестиционного продукта. Брокеру разрешено давать комментарии, и инвестор должен просмотреть эти комментарии по характеру жалобы. Инвестор также может обратиться с жалобой в фирму, брокера или отдел комплаенса фирмы.

Как я могу запросить отчет BrokerCheck?

Отчеты FINRA BrokerCheck можно получить бесплатно как онлайн, так и по почте. FINRA будет собирать личную информацию только в тех случаях, когда поступает запрос на отправку отчета BrokerCheck по почте.