FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck Nedir?

brokerleri,. yatırım firmalarını ve finansal danışmanları araştırmasına yardımcı olan ücretsiz, çevrimiçi bir araçtır . Yatırımcılar, bireysel bir finansal danışmanlık sağlayıcısının veya aracı kurumun seçiminde ve incelenmesinde yardımcı olabilecek açıklamalar, sunulan hizmetler, kimlik bilgileri, yaptırımlar ve kayıtlar dahil olmak üzere çeşitli bilgiler elde edebilir .

Amerika Birleşik Devletleri'ndeki en büyük hükümet dışı menkul kıymetler firması düzenleyicisi olan Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) tarafından sunulur ve yönetilir . BrokerCheck'te bulunan veri ve bilgiler, esas olarak, aracı kurum ve aracı kurum bilgileri sağlayan menkul kıymetler endüstrisi çevrimiçi kayıt ve lisanslama veri tabanından ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun Yatırım Danışmanı Kayıt Deposu (IARD) veri tabanından, Merkezi Kayıt Deposu'ndan (CRD) gelir.

FINRA BrokerCheck'i Anlamak

FINRA BrokerCheck, yaklaşık 3.500 aracı kurum, 160.000 şube ve 625.000 kayıtlı menkul kıymet temsilcisi hakkında bilgi içerir ve sağlanan bilgilerin nasıl doğru şekilde kullanılacağını ve yönetileceğini gösteren açıklayıcı bir araçtır. FINRA BrokerCheck ile bir yatırımcı, bir firmanın geçmişini bulabilir, herhangi bir kararsızlığı öğrenebilir ve yatırımcılar arasında popüler seçenekleri bulabilir ve belirleyebilir.

FINRA BrokerCheck Hangi Bilgileri Sağlar?

FINRA'ya şu anda veya son 10 yıl içinde herhangi bir zamanda kayıtlı olan brokerler için FINRA BrokerCheck şunları sağlar:

Bir komisyoncu ve kimlik bilgilerinin bir rapor özeti.
Geçtikleri sınavlar da dahil olmak üzere mevcut kayıtlar veya lisanslar gibi komisyoncu nitelikleri.
Bir komisyoncunun kayıtlı olduğu veya daha önce kayıtlı olduğu menkul kıymet firmalarının bir listesini içeren kayıt ve istihdam geçmişi.
Cezai, düzenleyici, adli yargı veya müşteri şikayeti faaliyetlerine ilişkin açıklamalar.

BrokerCheck, aşağıdakileri içeren yatırım firmaları hakkında bilgi sağlar:

Bir firma ve geçmişinin bir rapor özeti.
Liderliğini ve sahipliğini detaylandıran bir firma profili.
Bir firmanın satın alma, birleşme veya isim değişikliği geçmişi.
Firmanın lisans ve tescillerini, ne tür işlerle uğraştığını ve operasyonel açıklamaları içeren operasyonlar bölümü.
Tahkim kararları, disiplin olayları ve mali konular hakkında bilgi içeren bir ifşa bölümü.

BrokerCheck, CRD sistemine ifşa edilmemiş herhangi bir bilgi, kişisel veya gizli bilgi veya hüküm veya rehin içermemektedir. Daha fazla bilgi için FINRA BrokerCheck bilgi sayfasına ve SSS'lere bakın.

FINRA BrokerEk Kaynakları Kontrol Edin

BrokerCheck'e ek olarak, bir komisyoncu veya yatırım danışmanı tutmayı düşünen kişiler, aynı zamanda komisyoncu veya danışmanların kaydını da denetleyen ve gerektirebilecek devlet menkul kıymet düzenleyicilerinin kaynaklarını araştırmalıdır. FINRA ayrıca iki ek ek veri tabanı sağlar: FINRA Tahkim Ödülleri Çevrimiçi ve FINRA Çevrimiçi Disiplin Eylemleri .

##Öne çıkanlar

FINRA, Amerika Birleşik Devletleri'nde iş yapan tüm menkul kıymet firmalarını düzenler ve yaklaşık 3.500 aracı firmayı, 160.000 şube ofisini ve 625.000 kayıtlı menkul kıymet temsilcisini denetler.
FINRA BrokerCheck, bireylerin brokerleri, yatırım firmalarını ve finansal danışmanları araştırmasına yardımcı olan ücretsiz, çevrimiçi bir araçtır.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ABD'deki en büyük hükümet dışı menkul kıymetler firması düzenleyicisidir.

##SSS

BrokerCheck Ne Sıklıkta Güncellenir?

Kayıtlı brokerler ve aracı kurumlar, 30 gün içinde Merkezi Kayıt Deposu, CRD'deki mesleki ve disiplin bilgilerini güncellemek zorundadır ve bilgiler bir sonraki iş günü BrokerCheck'te mevcuttur.

Brokerimin BrokerCheck'te Listelenen Şikayetleri Varsa Ne Olur?

Komisyoncuların, iddialar asılsız olsa bile, finansal ürünlerin satışıyla ilgili suistimal iddiasında bulunan müşteri şikayetlerini FINRA'ya bildirmeleri gerekmektedir. Brokerin hangi süre boyunca kaç şikayet aldığını ve iddianın komisyoncu tarafından yetkisiz alım satım veya beklenmedik başarısız yatırım ürünü gibi belirli suistimal eylemlerini iddia edip etmediğini dikkate almanız önerilir. Bir komisyoncunun yorum yapmasına izin verilir ve yatırımcı, şikayetin niteliğine ilişkin bu yorumları gözden geçirmelidir. Bir yatırımcı ayrıca firmaya, komisyoncuya veya firmanın uyum departmanına şikayet hakkında soru sorabilir.

Nasıl BrokerCheck Raporu İsteyebilirim?

FINRA BrokerCheck raporları hem çevrimiçi hem de posta yoluyla ücretsizdir. FINRA, kişisel bilgileri yalnızca bir BrokerCheck raporunun postalanması talebinin yapıldığı durumlarda toplayacaktır.