एसईसी फॉर्म 5

एसईसी फॉर्म 5 क्या है: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण?

एसईसी फॉर्म 5: सिक्योरिटीज के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण एक दस्तावेज है जिसे कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के पास दर्ज करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान कंपनी की प्रतिभूतियों में लेनदेन किया है। उदाहरण के लिए, किसी कंपनी के अधिकारियों को कंपनी के इक्विटी शेयरों या प्रतिभूतियों के संबंध में कोई लेनदेन दर्ज करना चाहिए। एसईसी फॉर्म 5 का उपयोग उन लोगों के लिए किया जाता है जो किसी कंपनी के शेयरों के स्वामित्व में बदलाव की रिपोर्ट करने में विफल रहे हैं। हालांकि, अन्य एसईसी फॉर्म एसईसी फॉर्म 5 से पहले दाखिल किए जाने चाहिए। फॉर्म 5 कंपनी में स्वामित्व गतिविधि का खुलासा करने में मदद करता है और अंदरूनी या कर्मचारियों द्वारा अवैध गतिविधि को रोक सकता है।

एसईसी फॉर्म 5 को समझना: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण

एसईसी को अंदरूनी सूत्रों, अधिकारियों और निदेशकों को कंपनी की प्रतिभूतियों के लिए एसईसी के साथ स्वामित्व का विवरण दर्ज करने की आवश्यकता होती है, जो उनके पास हैं। एक अंदरूनी सूत्र को कंपनी के निदेशक या वरिष्ठ अधिकारी के साथ-साथ किसी भी व्यक्ति या संस्था के रूप में परिभाषित किया जाता है, जो कंपनी के 10% से अधिक वोटिंग शेयरों का लाभकारी स्वामित्व रखता है ।

शेयरों के स्वामित्व से जुड़े तीन रूप हैं। एसईसी फॉर्म 3 तब दाखिल किया जाता है जब व्यक्ति पहली बार शेयरों के स्वामित्व के लिए दाखिल कर रहा हो। फॉर्म 3 को किसी कंपनी से संबद्ध होने के 10 दिन बाद तक दाखिल नहीं किया जाना चाहिए। कंपनी के स्टॉक (खरीद या बिक्री) के स्वामित्व में परिवर्तन एसईसी फॉर्म 4 के माध्यम से दर्ज किया जाना चाहिए,. और आमतौर पर, स्वामित्व परिवर्तन के दो व्यावसायिक दिनों के भीतर फॉर्म को दाखिल किया जाना चाहिए।

कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को एसईसी फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन किया, लेकिन वे एसईसी फॉर्म 4 पर उनकी रिपोर्ट करने में विफल रहे। एसईसी फॉर्म 5 कंपनी के वित्तीय वर्ष की समाप्ति के 45 दिनों के भीतर दाखिल किया जाना चाहिए ।

एसईसी फॉर्म 5 के लाभ

प्रकटीकरण के माध्यम से अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग को रोकने में मदद करता है। इनसाइडर ट्रेडिंग किसी ऐसे व्यक्ति द्वारा सुरक्षा की खरीद या बिक्री है जिसके पास सुरक्षा के बारे में भौतिक गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच है। यदि अंदरूनी सूत्र व्यापार करता है जब भौतिक जानकारी की घोषणा नहीं की गई है, तो व्यापार अवैध है।

उदाहरण के लिए, जुलाई 2018 में, बोस्टन के एक संघीय जूरी ने शुल्त्स चान और सोंगजियांग वांग को पाया, जिन्होंने क्रमशः अकेबिया थेरेप्यूटिक्स और मेरिमैक फार्मास्युटिकल्स इंक में काम किया, इनसाइडर ट्रेडिंग का दोषी। चान और वांग दोनों ने आरोपों से इनकार किया। हालांकि, अभियोजकों ने कहा कि 2013 से 2014 तक, वांग ने कैम्ब्रिज, मैसाचुसेट्स-आधारित कंपनी के परिणामों की सार्वजनिक घोषणा से पहले, चैन को मेरिमैक के सकारात्मक दवा अध्ययन के बारे में मालिकाना जानकारी दी। इस ज्ञान के साथ, चान और उनकी पत्नी ने मेरिमैक स्टॉक की कई खरीदारी की। एक उदाहरण में, युगल ने $136,000 कमाए ।

फॉर्म 5 दाखिल करते समय अवैध इनसाइडर ट्रेडिंग से पूरी तरह से बचा नहीं जा सकता है, यह व्यक्तियों और संगठनों को अधिक जवाबदेह बनाने की दिशा में एक कदम है।

एसईसी फॉर्म 5 सबमिशन एसईसी के कारण कंपनी के वित्तीय वर्ष के समाप्त होने के 45 दिनों के बाद या कंपनी के साथ अपनी संबद्धता समाप्त होने के छह महीने के भीतर है।

एसईसी फॉर्म 5 के लिए आवश्यक जानकारी

एसईसी फॉर्म 5 के लिए निम्नलिखित की आवश्यकता है:

• रिपोर्टिंग व्यक्ति का नाम और भौतिक पता

• जारीकर्ता का नाम और स्टॉक टिकर

• जारीकर्ता के समाप्त वित्तीय वर्ष के लिए एक विवरण (माह/दिन/वर्ष)

• यदि प्रपत्र 5 एक संशोधन है, तो मूल प्रपत्र को दाखिल करने की तिथि (माह/दिन/वर्ष)

• जारीकर्ता (जैसे, निदेशक, 10% मालिक, अधिकारी, या अन्य) के साथ रिपोर्ट करने वाले व्यक्ति (व्यक्तियों) का संबंध

• यदि यह एक व्यक्ति या संयुक्त/समूह रिपोर्टिंग है

• प्रतिभूतियों की एक सूची, लेन-देन की तारीखें, निष्पादन की तारीखें, लेनदेन कोड, जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत में स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की राशि, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष स्वामित्व का एक नोट, और अप्रत्यक्ष लाभकारी स्वामित्व की प्रकृति

एसईसी फॉर्म 5 का उदाहरण

नीचे एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करने के लिए लिंक दिया गया है: प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का वार्षिक विवरण और साथ ही दोनों पृष्ठों की प्रतियां ताकि निवेशक यह समझ सकें कि फॉर्म को पूरा करने के लिए क्या आवश्यक है।

एसईसी फॉर्म 5 डाउनलोड करें

निवेशक इस एसईसी फॉर्म 5 लिंक के माध्यम से दो पेज के फॉर्म का पीडीएफ डाउनलोड कर सकते हैं। हालांकि, कृपया ध्यान रखें कि एसईसी के फॉर्म 5 सामान्य निर्देशों में उल्लिखित एसईसी को इलेक्ट्रॉनिक सबमिशन की आवश्यकता होती है ।

निदर्शी उद्देश्यों के लिए एसईसी फॉर्म 5 की एक प्रति नीचे दी गई है:

एसईसी फॉर्म 5: पेज 1

• पेज एक में उस व्यक्ति के बारे में जानकारी होती है जो सुरक्षा का मालिक है या उसे बेचता है।

• जारीकर्ता (कंपनी) के साथ संबंध सूचीबद्ध होना चाहिए और क्या वह व्यक्ति कंपनी का निदेशक, अधिकारी या 10% मालिक है।

• पेज एक में लेन-देन की तारीखें, ट्रेडिंग सिंबल और टिकर के साथ-साथ वे रकम और तारीखें भी शामिल होती हैं जिन्हें प्रतिभूतियों का अधिग्रहण और निपटान (या बेचा) किया गया था।

एसईसी फॉर्म 5: पेज 2

• पेज दो में डेरिवेटिव शामिल हैं,. जैसे कॉल और पुट ऑप्शन,. जो निवेशकों को एक पूर्व निर्धारित कीमत पर स्टॉक खरीदने या बेचने की बाध्यता नहीं बल्कि अधिकार देते हैं।

• परिवर्तनीय प्रतिभूतियों को पृष्ठ 2 पर भी सूचीबद्ध किया गया है, जिसमें बांड शामिल हैं जिन्हें पूर्व निर्धारित मूल्य या तिथि पर स्टॉक में परिवर्तित किया जा सकता है।

##हाइलाइट

• कंपनी के अंदरूनी सूत्रों को एसईसी फॉर्म 5 दाखिल करना होगा यदि उन्होंने वर्ष के दौरान सुरक्षा लेनदेन किया था लेकिन एसईसी फॉर्म 4 के माध्यम से उन्हें रिपोर्ट करने में विफल रहे।

• एसईसी फॉर्म 5 फायदेमंद है क्योंकि यह अवैध गतिविधि जैसे इनसाइडर ट्रेडिंग को रोकने में मदद कर सकता है, जो गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग करके किए गए ट्रेड हैं।

• एसईसी फॉर्म 5 कंपनी के स्टॉक और प्रतिभूतियों के स्वामित्व में बदलाव का उचित प्रकटीकरण प्रदान करने में मदद करता है।