एसईसी फॉर्म 497
एसईसी फॉर्म 497 क्या है?
म्यूचुअल फंड जैसी निवेश कंपनियां सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ( एसईसी ) इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस एंड रिट्रीवल ( ईडीजीएआर ) फाइलिंग सिस्टम में अपनी निश्चित सामग्री दाखिल करने के लिए करती हैं।
निश्चित सामग्री में किसी निवेशक के लिए सामग्री मानी जाने वाली जानकारी का कोई भी टुकड़ा शामिल होता है, और इस तरह, किसी कंपनी में अपनी वित्तीय स्थिति बदलने के बारे में निवेशक के निर्णय के लिए प्रासंगिक होता है।
एसईसी फॉर्म 497 को समझना
SEC फॉर्म 497 का उपयोग निवेश कंपनियों द्वारा किया जाता है, जिन्हें 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के नियम 497 के अनुसार निश्चित सामग्री दाखिल करने की आवश्यकता होती है । निश्चित सामग्री में ऐसे दस्तावेज़ शामिल हैं जैसे प्रॉक्सी स्टेटमेंट, प्रॉस्पेक्टस प्रकाशन, वार्षिक और अर्धवार्षिक म्यूचुअल फंड शेयरधारक रिपोर्ट, अतिरिक्त जानकारी के विवरण (SAI),. बस कुछ सामान्य उदाहरणों के नाम के लिए।
यू.एस. में, एसईसी के साथ फाइल करने वाली सभी कंपनियों को अपने दस्तावेज उपलब्ध कराने और एडगर वेबसाइट पर अपलोड करने होंगे। यह इलेक्ट्रॉनिक डिपॉजिटरी निवेशकों को एक विशिष्ट कंपनी के सभी फाइलिंग तक पहुंचने की अनुमति देता है। EDGAR पर पुनर्प्राप्त किए जा सकने वाले दस्तावेज़ों में त्रैमासिक और वार्षिक कॉर्पोरेट रिपोर्ट और वित्तीय विवरण शामिल हैं। फॉर्म 10-के और फॉर्म 10-क्यू को एडगर का उपयोग करके भी एक्सेस किया जा सकता है।
फॉर्म 10-के एक विस्तृत कंपनी इतिहास, लेखा परीक्षित वित्तीय विवरण, और उत्पादों और सेवाओं का विवरण प्रदान करता है, साथ ही संगठन की वार्षिक समीक्षा, इसके संचालन और बाजार जिसमें कंपनी संचालित होती है। फॉर्म 10-क्यू एक त्रैमासिक रिपोर्ट है जिसमें पिछले तीन महीनों के दौरान अलेखापरीक्षित वित्तीय विवरण और कंपनी के संचालन के बारे में जानकारी शामिल है।
EDGAR डेटाबेस के उपयोगकर्ता कंपनी के टिकर प्रतीक को इनपुट करके किसी विशिष्ट संगठन के कॉर्पोरेट फाइलिंग की खोज कर सकते हैं। जिन कंपनियों के पास सबसे हालिया फाइलिंग है, उन्हें आम तौर पर पहले दिखाया जाता है।
एसईसी फॉर्म 497 दाखिल करने की छूट
1933 का प्रतिभूति अधिनियम, जिसे आमतौर पर "प्रतिभूतियों में सच्चाई" कानून के रूप में जाना जाता है, दो प्राथमिक मिशनों को पूरा करता है। एक यह सुनिश्चित करना है कि निवेशकों के पास व्यापक वित्तीय विवरण और प्रतिभूतियों के बारे में अन्य प्रासंगिक जानकारी है जो सार्वजनिक रूप से खरीद के लिए उपलब्ध हैं। दूसरा, प्रतिभूतियों को बेचने वाली कंपनियों द्वारा कपटपूर्ण और कपटपूर्ण जानकारी के वितरण पर रोक लगाना है।
इन फरमानों को लागू करने में मदद के लिए, एसईसी के लिए आवश्यक है कि अमेरिका में सार्वजनिक बिक्री के लिए उपलब्ध प्रतिभूतियां आम तौर पर आयोग के साथ पंजीकृत हों। हालाँकि, SEC इस नियम के कुछ अपवादों की अनुमति देता है।
एसईसी के अनुसार, पंजीकरण आवश्यकता से विशिष्ट छूट में शामिल हैं:
निजी पेशकश जो केवल कुछ ही व्यक्तियों या संस्थानों को उपलब्ध कराई जाती हैं
सीमित आकार की पेशकश
अंतरराज्यीय प्रसाद
नगरपालिका, राज्य और संघीय सरकारों की प्रतिभूतियां
पंजीकरण की आवश्यकता से कई छोटी पेशकशों को छूट देकर, एसईसी जनता के लिए सुरक्षा पेशकशों की लागत को कम करने में मदद करता है।
हाइलाइट्स
एसईसी फॉर्म 497 का उपयोग म्यूचुअल फंड और निवेश कंपनियों द्वारा एसईसी के एडगर फाइलिंग सिस्टम में निश्चित सामग्री जमा करने के लिए किया जाता है।
निश्चित सामग्री के उदाहरणों में फंड का प्रॉस्पेक्टस, प्रॉक्सी जानकारी और SAI शामिल हैं।
केवल कुछ ही निवेशकों को उपलब्ध कराए गए निजी फंड की पेशकश को फॉर्म 497 दाखिल करने से छूट है।
