SEC-formulär 497

Vad är SEC Form 497?

SEC Form 497 är ett reglerande dokument som investeringsbolag som värdepappersfonder använder för att arkivera sitt definitiva material i Securities and Exchange Commissions ( SECs ) elektroniska datainsamling, analys och hämtning ( EDGAR ).

Definitivt material inkluderar all information som anses vara väsentlig för en investerare och som sådan relevant för en investerares beslut om att ändra sin finansiella ställning i ett företag.

Förstå SEC Form 497

SEC Form 497 används av investeringsbolag som är skyldiga att lämna in slutgiltigt material i enlighet med regel 497 i Securities Exchange Act från 1933. Definitivt material inkluderar sådana dokument som fullmaktsutlåtanden, prospektpublikationer, årliga och halvårsvisa aktieägarrapporter för aktiefonder, Statements of Additional Information (SAI),. bara för att nämna några vanliga exempel.

I USA måste alla företag som anmäler sig till SEC tillhandahålla och ladda upp sin dokumentation till EDGARs webbplats. Denna elektroniska depå ger investerare tillgång till alla ansökningar från ett specifikt företag. Dokument som kan hämtas på EDGAR inkluderar kvartals- och årsrapporter och bokslut. Form 10-K och Form 10-Q kan också nås med EDGAR.

Form 10-K ger en detaljerad företagshistorik, reviderade bokslut och en beskrivning av produkter och tjänster, tillsammans med en årlig översyn av organisationen, dess verksamhet och de marknader där företaget verkar. Form 10-Q är en kvartalsrapport som innehåller oreviderade bokslut och information om ett företags verksamhet under de senaste tre månaderna.

Användare av EDGAR-databasen kan söka efter företagsuppgifter för en specifik organisation genom att ange företagets ticker. Företag som har de senaste anmälningarna visas vanligtvis först.

Undantag från att lämna in SEC Form 497

Securities Act från 1933, allmänt känd som lagen om "sanningen i värdepapper", fyller två primära uppdrag. En är att säkerställa att investerare har tillgång till omfattande finansiella rapporter och annan relevant information om värdepapper som är allmänt tillgängliga för köp. Den andra är att förbjuda spridning av bedräglig och bedräglig information från de företag som säljer värdepapperen.

För att hjälpa till att upprätthålla dessa dekret kräver SEC att värdepapper som är tillgängliga för offentlig försäljning i USA i allmänhet måste vara registrerade hos kommissionen. SEC tillåter dock vissa undantag från denna regel.

Enligt SEC inkluderar specifika undantag från registreringskravet:

• Privata erbjudanden som endast görs tillgängliga för ett litet antal individer eller institutioner

• Erbjudanden av begränsad storlek

• Intrastatliga erbjudanden

• Värdepapper i kommunala, statliga och federala myndigheter

Genom att undanta mängder av mindre erbjudanden från registreringskravet, hjälper SEC till att sänka kostnaderna för säkerhetserbjudanden till allmänheten.

##Höjdpunkter

• SEC Form 497 används av fonder och investeringsbolag för att skicka in definitiva material till SEC:s EDGAR-arkiveringssystem.

• Exempel på definitivt material inkluderar en fonds prospekt, proxyinformation och SAI.

• Privata fonderbjudanden som görs tillgängliga för endast ett litet antal investerare är undantagna från att lämna in formulär 497.