एसईसी फॉर्म एन-1ए

एसईसी फॉर्म एन-1ए क्या है?

ओपन-एंड मैनेजमेंट कंपनियों की स्थापना के लिए आवश्यक पंजीकरण फॉर्म है । फॉर्म का उपयोग ओपन-एंड म्यूचुअल फंड और ओपन-एंड एक्सचेंज ट्रेडेड फंड (ईटीएफ) दोनों को पंजीकृत करने के लिए किया जा सकता है।

एसईसी फॉर्म एन-1ए को समझना

एक ओपन-एंड मैनेजमेंट कंपनी एक प्रकार की निवेश कंपनी है जो ओपन-एंड फंड के प्रबंधन के लिए जिम्मेदार है। ये जमा किए गए निवेश फंड हैं जो नए पैसे लेते हैं और निरंतर आधार पर संवितरण करते हैं ( क्लोज्ड-एंड फंड के विपरीत, जो केवल प्रारंभिक अवधि के दौरान नया पैसा लेते हैं)।

SEC फॉर्म N-1A को सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के साथ पंजीकरण के लिए ओपन-एंड फंड्स द्वारा जमा किया जाना चाहिए। ओपन-एंड फंड के लिए पंजीकरण विवरण जमा करने से पहले, प्रबंध निवेश कंपनी को फॉर्म एन -8 ए पर पंजीकरण की अधिसूचना दर्ज करनी चाहिए। एक फंड को अपने फॉर्म एन-1ए रजिस्ट्रेशन स्टेटमेंट को सालाना अपडेट करना चाहिए।

एसईसी फॉर्म एन-1ए प्रोसेसिंग

एक फॉर्म N-1A को इलेक्ट्रॉनिक प्रारूप में ऑनलाइन दाखिल किया जाना चाहिए। SEC फॉर्म N-1A की समीक्षा करेगा और या तो पंजीकरण विवरण को प्रभावी घोषित करेगा या पंजीकरण विवरण पर टिप्पणी प्रदान करेगा जो एक संलग्न संशोधन के साथ फंड के पंजीकरण को प्रभावी बनाने की अनुमति देता है। यदि कोई फंड अनुमोदन के लिए योग्य नहीं है, तो SEC पंजीकरण से इनकार कर सकता है। फ़ंड केवल अपने शेयरों को प्रभावी पंजीकरण विवरण के साथ जनता को ऑफ़र कर सकते हैं।

फॉर्म N-1A का उपयोग ओपन-एंड फंड के लिए किया जाता है; यूनिट निवेश ट्रस्ट के रूप में संरचित क्लोज-एंड फंड और एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड के लिए अन्य पंजीकरण यहां देखे जा सकते हैं।

फॉर्म N-1A सामग्री

फॉर्म N-1A के लिए फंड के बारे में व्यापक जानकारी की आवश्यकता होती है। यह एसईसी और जनता को फंड के बारे में जानकारी देने के लिए इस्तेमाल किया जाने वाला प्राथमिक दस्तावेज है।

फॉर्म के भाग ए में प्रॉस्पेक्टस में आवश्यक जानकारी शामिल है। प्रपत्र के भाग बी में अतिरिक्त जानकारी के विवरण में आवश्यक जानकारी शामिल है। ये दो दस्तावेज़ निवेशकों द्वारा उपयोग किए जाने वाले संचार के प्राथमिक टुकड़े हैं। विवरणिका और अतिरिक्त जानकारी के विवरण में फाइलिंग के साथ प्रस्तुत किए गए अधिकांश विवरण शामिल हैं।

फॉर्म के भाग सी में अनुरोध की गई अतिरिक्त जानकारी में शामिल हैं: प्रदर्शन, फंड द्वारा नियंत्रित या सामान्य नियंत्रण में व्यक्ति, क्षतिपूर्ति, व्यापार और निवेश सलाहकार, प्रमुख अंडरराइटर्स, खातों और रिकॉर्डों का स्थान, प्रबंधन सेवाओं और उपक्रमों के अन्य कनेक्शन।

विवरणिका

फॉर्म N-1A अनुरोध करता है कि प्रॉस्पेक्टस में 13 निर्दिष्ट आइटम शामिल हों। वस्तुओं में निवेश उद्देश्य, शुल्क, जोखिम, प्रदर्शन, प्रबंधन विवरण, प्रमुख निवेश रणनीतियाँ, संगठन और वितरण शामिल हैं।

फॉर्म N-1A में आवश्यकताओं का पालन करना सरल तुलना के लिए ओपन-एंड फंड के प्रॉस्पेक्टस दस्तावेजों में निवेशकों के लिए स्थिरता बनाता है। जानकारी स्पष्ट रूप से प्रस्तुत की जानी चाहिए, ताकि औसत निवेशक, जिसकी मजबूत कानूनी या वित्तीय पृष्ठभूमि न हो, इसे समझ सके।

अतिरिक्त जानकारी का विवरण

के लिए अतिरिक्त जानकारी के विवरण की भी आवश्यकता होती है और यह निधि पर और भी व्यापक प्रकटीकरण प्रदान करता है। अतिरिक्त जानकारी के विवरण में आवश्यक जानकारी 14 पंक्ति वस्तुओं में उल्लिखित है। इसमें कंपनी के प्रबंधन और पोर्टफोलियो प्रबंधकों के बारे में अधिक गहन जानकारी शामिल है। इसमें फंड के वित्तीय विवरण भी शामिल हैं।

अन्य सूचना

प्रतिभूति अधिनियम की आवश्यकता है कि पंजीकरण विवरण के एक भाग के रूप में प्रदर्शनों को दर्ज किया जाए। इन प्रदर्शनों में निगमन के लेख, उप-नियम, सुरक्षा धारकों के अधिकारों को परिभाषित करने वाले उपकरण, हामीदारी अनुबंध, बोनस या लाभ-साझाकरण अनुबंध, संरक्षक समझौते, अन्य सामग्री अनुबंध, एक कानूनी राय, प्रारंभिक पूंजी समझौते, आचार संहिता, और कुछ शामिल हैं। अन्य आइटम, विशेष स्थिति के आधार पर।

हाइलाइट्स

• एसईसी फॉर्म एन-1ए यूएस में एक ओपन-एंडेड फंड मैनेजर बनाने के लिए आवश्यक एक नियामक दस्तावेज है

• फॉर्म एन-1ए दाखिल करने वाली फर्मों को प्रॉस्पेक्टस के साथ-साथ अतिरिक्त मदों के रूप में फंड के बारे में जानकारी जमा करनी होगी ।

• फॉर्म को ऑनलाइन भरा जाना है, और फंड केवल एक बार अनुमोदन प्राप्त होने के बाद ही जनता को शेयरों की पेशकश कर सकता है।