SEC eyðublað N-1A
Hvað er SEC Form N-1A?
SEC Form N-1A er nauðsynlegt skráningareyðublað til að stofna opin rekstrarfélög. Eyðublaðið er hægt að nota til að skrá bæði opna verðbréfasjóði og opna kauphallarsjóði (ETF).
Skilningur á SEC Form N-1A
Opið rekstrarfélag er tegund fjárfestingafélags sem ber ábyrgð á stjórnun opinna sjóða. Þetta eru sameinaðir fjárfestingarsjóðir sem taka inn nýtt fé og gera útgreiðslur stöðugt (öfugt við lokaða sjóði, sem taka aðeins inn nýtt fé á upphafstímabili).
SEC eyðublað N-1A verður að leggja fram af opnum sjóðum til skráningar hjá verðbréfaeftirlitinu (SEC). Áður en skráningaryfirlit fyrir opinn sjóð er lagt fram ætti framkvæmdafyrirtækið að senda inn tilkynningu um skráningu á eyðublaði N-8A. Sjóður verður að uppfæra form N-1A skráningaryfirlit sitt árlega.
SEC Form N-1A Vinnsla
Eyðublað N-1A verður að vera skráð á rafrænu formi á netinu. SEC mun endurskoða eyðublaðið N-1A og annað hvort lýsa yfir að skráningaryfirlýsingin sé virk eða veita athugasemdir við skráningaryfirlýsinguna sem gerir skráningu sjóðsins kleift að taka gildi með meðfylgjandi breytingu. SEC getur einnig hafnað skráningu ef sjóður uppfyllir ekki skilyrði fyrir samþykki. Sjóðir mega aðeins bjóða almenningi hlutabréf sín með virkri skráningaryfirlýsingu.
Eyðublað N-1A er notað fyrir opinn sjóði; aðrar skráningar fyrir lokaða sjóði og kauphallarsjóði sem eru skipulagðir sem hlutdeildarskírteini er að finna hér.
Eyðublað N-1A Efni
Eyðublað N-1A krefst ítarlegra upplýsinga um sjóðinn. Það er aðal skjalið sem notað er til að miðla upplýsingum um sjóðinn til SEC og almennings.
A hluti eyðublaðsins inniheldur upplýsingar sem krafist er í lýsingunni. B-hluti eyðublaðsins inniheldur upplýsingar sem krafist er í yfirlýsingu um viðbótarupplýsingar. Þessi tvö skjöl eru aðal samskiptin sem fjárfestar nota. Útboðslýsingin og yfirlýsingin um viðbótarupplýsingar ná yfir meirihluta þeirra upplýsinga sem lögð eru fram með umsókninni.
Viðbótarupplýsingar sem óskað er eftir í C-hluta eyðublaðsins eru ma: sýningargripir, einstaklingar sem eru undir stjórn eða undir sameiginlegri stjórn með sjóðnum, skaðabætur, viðskipti og önnur tengsl fjárfestingarráðgjafans, aðaltryggingaaðila, staðsetningu reikninga og skráa, stjórnunarþjónustu og fyrirtæki.
Útboðslýsing
Eyðublað N-1A óskar eftir því að lýsingin innihaldi 13 tilgreind atriði. Atriði innihalda fjárfestingarmarkmið, þóknun, áhættu, árangur, stjórnunarupplýsingar, helstu fjárfestingaráætlanir, skipulag og úthlutun.
Að fylgja kröfunum í eyðublaði N-1A skapar samræmi fyrir fjárfesta í útboðslýsingaskjölum opinna sjóða fyrir einfaldaðan samanburð. Upplýsingarnar verða að koma fram á skýran hátt, þannig að meðalfjárfestir, sem ekki hefur sterkan lagalegan eða fjárhagslegan bakgrunn, geti skilið þær.
Yfirlýsing um viðbótarupplýsingar
Yfirlit um viðbótarupplýsingar er einnig krafist í skráningaryfirlitinu og veitir enn víðtækari upplýsingar um sjóðinn. Upplýsingar sem krafist er í yfirliti um viðbótarupplýsingar eru tilgreindar í 14 línum. Það inniheldur ítarlegri upplýsingar um stjórnendur fyrirtækisins og eignasafnsstjóra. Þar er einnig að finna reikningsskil sjóðsins.
Aðrar upplýsingar
Verðbréfalögin krefjast þess að sýningargögn séu lögð fram sem hluti af skráningaryfirlitinu. Þessar sýningar innihalda stofnsamninga, samþykktir, gerninga sem skilgreina réttindi eigenda verðbréfa, sölutryggingarsamninga, bónus- eða hagnaðarhlutdeildarsamninga, vörslusamninga, aðra efnislega samninga, lögfræðiálit, stofnfjársamninga, siðareglur og nokkrar. önnur atriði, allt eftir tilteknum aðstæðum.
##Hápunktar
SEC Form N-1A er reglugerðarskjal sem þarf til að mynda opinn sjóðsstjóra í Bandaríkjunum
Fyrirtæki sem leggja inn eyðublað N-1A verða að leggja fram upplýsingar um sjóðinn í formi útboðslýsinga ásamt viðbótaratriðum .
Eyðublaðið á að fylla út á netinu og sjóðir mega aðeins bjóða almenningi hlutabréf þegar samþykki hefur borist.
