SEC 양식 N-1A

SEC 양식 N-1A가 무엇인가요?

개방형 관리 회사 를 설립하기 위해 필요한 등록 양식입니다 . 이 양식은 개방형 뮤추얼 펀드와 개방형 상장지수펀드 (ETF)를 모두 등록하는 데 사용할 수 있습니다.

SEC 양식 N-1A 이해하기

개방형 관리 회사는 개방형 펀드 관리를 담당하는 투자 회사 유형입니다. 이들은 새로운 돈을 받고 지속적으로 지출하는 공동 투자 펀드입니다( 초기 기간 동안에만 새로운 돈을 받는 폐쇄형 펀드와 반대).

SEC Form N-1A는 SEC(Securities and Exchange Commission) 등록을 위해 개방형 펀드로 제출해야 합니다. 개방형 펀드에 대한 등록 명세서를 제출하기 전에 관리 투자 회사는 Form N-8A에 등록 통지서를 제출해야 합니다. 펀드는 매년 Form N-1A 등록 명세서를 업데이트해야 합니다.

SEC 양식 N-1A 처리

N-1A 양식은 온라인으로 전자 형식으로 제출해야 합니다. SEC는 N-1A 양식을 검토하고 등록 명세서가 유효하다고 선언하거나 첨부된 수정으로 펀드 등록이 유효하도록 허용하는 등록 명세서에 대한 의견을 제공합니다. SEC는 펀드가 승인 자격이 없는 경우 등록을 거부할 수도 있습니다. 펀드는 유효한 등록 명세서가 있는 경우에만 자신의 주식을 대중에게 제공할 수 있습니다.

N-1A 양식은 개방형 자금에 사용됩니다. 단위 투자 신탁으로 구성된 폐쇄형 펀드 및 상장지수펀드에 대한 기타 등록은 여기에서 찾을 수 있습니다.

양식 N-1A 내용

N-1A 양식에는 펀드에 대한 포괄적인 정보가 필요합니다. SEC와 대중에게 펀드에 대한 정보를 전달하는 데 사용되는 기본 문서입니다.

양식의 파트 A에는 안내서에 필요한 정보가 포함되어 있습니다. 양식의 파트 B에는 추가 정보 설명에 필요한 정보가 포함되어 있습니다. 이 두 문서는 투자자가 사용하는 주요 커뮤니케이션입니다. 투자 설명서와 추가 정보의 설명은 제출과 함께 제출된 세부 정보의 대부분을 포함합니다.

양식의 파트 C에서 요청하는 추가 정보에는 전시물, 펀드에 의해 통제되거나 펀드와 공동으로 통제되는 사람, 배상, 사업 및 투자 고문, 주요 인수인, 계정 및 기록의 위치, 관리 서비스 및 사업이 포함됩니다.

투자설명서

N-1A 양식은 안내서 에 13개의 특정 항목이 포함되도록 요청합니다. 항목에는 투자 목적, 수수료, 위험, 성과, 관리 세부 사항, 주요 투자 전략, 조직 및 분배가 포함됩니다.

N-1A 양식의 요구 사항을 따르면 단순화된 비교를 위해 개방형 펀드의 투자 설명서 문서에서 투자자가 일관성을 유지할 수 있습니다. 법률 또는 재정적 배경이 없는 일반 투자자도 이해할 수 있도록 정보를 명확하게 제시해야 합니다.

추가 정보 설명

추가 정보 진술 은 등록 진술서에도 필요하며 펀드에 대한 보다 광범위한 정보를 제공합니다. 추가 정보 명세서에 필요한 정보는 14개 항목에 요약되어 있습니다. 여기에는 회사의 관리 및 포트폴리오 관리자에 대한 보다 심층적인 정보가 포함됩니다. 여기에는 펀드의 재무제표도 포함됩니다.

기타 정보

증권법에 따르면 전시품은 등록 명세서의 일부로 제출되어야 합니다. 이러한 전시에는 정관, 부칙, 담보 소유자의 권리를 정의하는 문서, 인수 계약, 보너스 또는 이익 공유 계약, 보관 계약, 기타 중요한 계약, 법적 의견, 초기 자본 계약, 윤리 강령 및 몇 가지가 포함됩니다. 특정 상황에 따라 다른 항목.

하이라이트

• SEC Form N-1A는 미국에서 개방형 펀드 매니저를 구성하는 데 필요한 규제 문서입니다.

• N-1A 양식을 제출하는 기업은 투자 설명서 및 추가 항목의 형태로 펀드에 대한 정보를 제출해야 합니다 .

• 양식은 온라인으로 작성해야 하며 승인을 받은 후에만 펀드가 일반 대중에게 주식을 제공할 수 있습니다.