Borang SEC N-1A

Apakah Borang SEC N-1A?

Borang SEC N-1A ialah borang pendaftaran yang diperlukan untuk menubuhkan syarikat pengurusan terbuka. Borang ini boleh digunakan untuk mendaftarkan kedua-dua dana bersama terbuka dan dana dagangan bursa terbuka (ETF).

Memahami Borang SEC N-1A

Syarikat pengurusan open-end ialah sejenis syarikat pelaburan yang bertanggungjawab untuk pengurusan dana open-end. Ini adalah dana pelaburan terkumpul yang mengambil wang baharu dan membuat pengeluaran secara berterusan (berbanding dengan dana tertutup,. yang hanya mengambil wang baharu dalam tempoh awal).

Borang SEC N-1A mesti diserahkan oleh dana terbuka untuk pendaftaran dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Sebelum menyerahkan penyata pendaftaran untuk dana terbuka, syarikat pelaburan pengurusan harus memfailkan pemberitahuan pendaftaran pada Borang N-8A. Dana mesti mengemas kini penyata pendaftaran Borang N-1A setiap tahun.

Pemprosesan Borang SEC N-1A

Borang N-1A mesti difailkan dalam format elektronik dalam talian. SEC akan menyemak Borang N-1A dan sama ada mengisytiharkan penyata pendaftaran sebagai berkesan atau memberikan ulasan mengenai penyata pendaftaran yang membolehkan pendaftaran dana berkuat kuasa dengan pindaan yang dilampirkan. SEC juga boleh menolak pendaftaran jika dana tidak layak untuk kelulusan. Dana hanya boleh menawarkan saham mereka kepada orang ramai dengan penyata pendaftaran yang berkesan.

Borang N-1A digunakan untuk dana terbuka; pendaftaran lain untuk dana tertutup dan dana dagangan bursa yang berstruktur sebagai amanah pelaburan unit boleh didapati di sini.

Kandungan Borang N-1A

Borang N-1A memerlukan maklumat yang komprehensif tentang dana. Ia adalah dokumen utama yang digunakan untuk menyampaikan maklumat tentang dana kepada SEC dan orang ramai.

Bahagian A Borang termasuk maklumat yang diperlukan dalam prospektus. Bahagian B Borang termasuk maklumat yang diperlukan dalam pernyataan maklumat tambahan. Kedua-dua dokumen ini adalah komunikasi utama yang digunakan oleh pelabur. Prospektus dan penyata maklumat tambahan merangkumi sebahagian besar butiran yang dikemukakan bersama pemfailan.

Maklumat tambahan yang diminta dalam Bahagian C borang termasuk: eksibit, orang yang dikawal oleh atau di bawah kawalan bersama dengan dana, ganti rugi, perniagaan dan hubungan lain penasihat pelaburan, penaja jamin utama, lokasi akaun dan rekod, perkhidmatan pengurusan dan aku janji.

Prospektus

Borang N-1A meminta prospektus memasukkan 13 item yang dinyatakan. Item termasuk objektif pelaburan, yuran, risiko, prestasi, butiran pengurusan, strategi pelaburan utama, organisasi dan pengagihan.

Mengikuti keperluan dalam Borang N-1A mewujudkan ketekalan untuk pelabur dalam dokumen prospektus dana terbuka untuk perbandingan yang dipermudahkan. Maklumat mesti dibentangkan dengan jelas, supaya pelabur biasa, yang mungkin tidak mempunyai latar belakang undang-undang atau kewangan yang kukuh, dapat memahaminya.

Penyata Maklumat Tambahan

Penyata maklumat tambahan juga diperlukan oleh penyata pendaftaran dan memberikan pendedahan yang lebih luas mengenai dana. Maklumat yang diperlukan dalam pernyataan maklumat tambahan digariskan dalam 14 item baris. Ia termasuk maklumat yang lebih mendalam tentang pengurusan syarikat dan pengurus portfolio. Ia juga termasuk penyata kewangan dana.

Maklumat lain

Akta Sekuriti menghendaki ekshibit difailkan sebagai sebahagian daripada penyata pendaftaran. Pameran ini termasuk artikel penubuhan, undang-undang kecil, instrumen yang menentukan hak pemegang keselamatan, kontrak pengunderaitan, kontrak bonus atau perkongsian untung, perjanjian penjaga, kontrak material lain, pendapat undang-undang, perjanjian modal awal, kod etika dan beberapa item lain, bergantung pada keadaan tertentu.

Sorotan

• Borang SEC N-1A ialah dokumen kawal selia yang diperlukan untuk membentuk pengurus dana terbuka di AS

• Firma yang memfailkan Borang N-1A mesti menyerahkan maklumat tentang dana dalam bentuk prospektus serta item tambahan .

• Borang tersebut perlu diisi dalam talian, dan dana hanya boleh menawarkan saham kepada orang ramai sebaik sahaja kelulusan diterima.