SEC 表格 N-1A

SEC 表格 N-1A 是什么？

开放式管理公司所需的登记表。该表格可用于注册开放式共同基金和开放式交易所交易基金（ETF）。

开放式管理公司是一种负责管理开放式基金的投资公司。这些是集合投资基金，吸收新资金并持续支付（与封闭式基金相反，封闭式基金只在初始阶段吸收新资金）。

SEC 表格 N-1A 必须由开放式基金提交，以便在证券交易委员会 (SEC) 注册。在提交开放式基金的注册声明之前，管理投资公司应在 N-8A 表格上提交注册通知。基金必须每年更新其 N-1A 表格登记声明。

表格 N-1A 必须以电子格式在线提交。 SEC 将审查 N-1A 表格，并宣布注册声明生效或对注册声明提供评论，使基金注册生效并附上修正案。如果基金不符合批准条件，SEC 也可以拒绝注册。基金只能通过有效的注册声明向公众发售其股票。

N-1A表格用于开放式基金；其他注册为单位投资信托的封闭式基金和交易所交易基金可在此处找到。

N-1A 表格需要有关基金的全面信息。它是用于向 SEC 和公众传达基金信息的主要文件。

表格的 A 部分包括招股说明书所需的信息。表格的 B 部分包括附加信息声明中要求的信息。这两个文件是投资者使用的主要通信文件。招股说明书和附加信息声明包含随文件提交的大部分细节。

表格 C 部分要求的其他信息包括：证物、受基金控制或共同控制的人员、投资顾问、主要承销商的赔偿、业务和其他联系、账户和记录的位置、管理服务和承诺。

###招股说明书

N-1A 表格要求招股说明书包括 13 项指定项目。项目包括投资目标、费用、风险、业绩、管理细节、主要投资策略、组织和分配。

遵循 N-1A 表格中的要求可以使投资者在开放式基金的招股说明书文件中保持一致，以便简化比较。信息必须清楚地呈现，以便可能没有强大的法律或财务背景的普通投资者能够理解它。

注册声明还要求提供额外信息声明，并提供更广泛的基金披露。附加信息声明中所需的信息在 14 行项目中进行了概述。它包括有关公司管理层和投资组合经理的更深入信息。它还包括基金的财务报表。

《证券法》要求将证物作为注册声明的一部分提交。这些展品包括公司章程、附则、定义证券持有人权利的文书、承销合同、奖金或利润分享合同、托管协议、其他重要合同、法律意见、初始资本协议、道德守则等其他项目，视具体情况而定。

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