SECフォームN-1A

SECフォームN-1Aとは何ですか？

SECフォームN-1Aは、オープンエンドの管理会社を設立するために必要な登録フォームです。このフォームは、オープンエンドのミューチュアルファンドとオープンエンドの上場投資信託（ETF）の両方を登録するために使用できます。

##SECフォームN-1Aを理解する

オープンエンド型運用会社は、オープンエンド型ファンドの管理を担当する投資会社の一種です。これらは、新しいお金を受け取り、継続的に支払いを行うプールされた投資ファンドです（初期期間中にのみ新しいお金を受け取るクローズドエンド型ファンドとは対照的です）。

SECフォームN-1Aは、証券取引委員会（SEC）に登録するために、オープンエンド型ファンドから提出する必要があります。オープンエンド型ファンドの登録届出書を提出する前に、運用投資会社はフォームN-8Aで登録通知を提出する必要があります。ファンドは、フォームN-1Aの登録届出書を毎年更新する必要があります。

##SECフォームN-1A処理

フォームN-1Aは、オンラインで電子形式で提出する必要があります。 SECは、フォームN-1Aを確認し、登録届出書が有効であると宣言するか、登録届出書にコメントを提供して、ファンドの登録が添付の修正で有効になるようにします。ファンドが承認の対象とならない場合、SECは登録を拒否することもあります。ファンドは、有効な登録届出書がある場合にのみ、株式を一般に提供することができます。

フォームN-1Aはオープンエンド型ファンドに使用されます。クローズドエンド型ファンドおよびユニット投資信託として構成された上場投資信託のその他の登録は、こちらで確認できます。

##フォームN-1Aコンテンツ

フォームN-1Aには、ファンドに関する包括的な情報が必要です。これは、ファンドに関する情報をSECおよび一般の人々に伝達するために使用される主要な文書です。

フォームのパートAには、目論見書に必要な情報が含まれています。フォームのパートBには、追加情報のステートメントに必要な情報が含まれています。これらの2つのドキュメントは、投資家が利用する主要なコミュニケーション手段です。目論見書および追加情報の陳述は、提出とともに提出された詳細の大部分を網羅しています。

フォームのパートCで要求される追加情報には、展示物、ファンドによって管理されている、またはファンドと共通の管理下にある人物、補償、投資顧問、主な引受人、口座および記録の場所、管理サービス、および事業のその他の関係が含まれます。

###目論見書

フォームN-1Aは、目論見書に13の指定された項目を含めることを要求しています。項目には、投資目的、手数料、リスク、パフォーマンス、管理の詳細、主要な投資戦略、組織、および分配が含まれます。

フォームN-1Aの要件に従うことで、投資家はオープンエンド型ファンドの目論見書に一貫性を持たせ、比較を簡素化できます。情報は明確に提示する必要があります。そうすることで、法律上または財務上の強いバックグラウンドを持たない可能性のある平均的な投資家がそれを理解できるようになります。

###追加情報のステートメント

追加情報の陳述は、登録届出書でも要求されており、基金に関するさらに広範な開示を提供します。追加情報のステートメントに必要な情報は、14の項目に概説されています。これには、会社の経営陣とポートフォリオマネージャーに関するより詳細な情報が含まれています。また、ファンドの財務諸表も含まれています。

＃＃＃ その他の情報

証券法では、登録届出書の一部として展示品を提出することが義務付けられています。これらの展示品には、定款、付属定款、証券保有者の権利を定義する文書、引受契約、ボーナスまたは利益分配契約、カストディアン契約、その他の重要な契約、法的意見、初期資本契約、倫理規定、およびいくつかが含まれます。特定の状況に応じて、他のアイテム。

##ハイライト

-SECフォームN-1Aは、米国でオープンエンド型ファンドマネージャーを形成するために必要な規制文書です。

-フォームN-1Aを提出する企業は、目論見書および追加項目の形式でファンドに関する情報を提出する必要があります。

-フォームはオンラインで記入する必要があり、ファンドは承認が得られた後にのみ株式を一般に提供することができます。